在審核策劃時(shí)按照企業(yè)確定的管理體系過程，按照“基于過程的審核”編制審核計(jì)劃，以每個(gè)過程的績(jī)效為切入點(diǎn)，針對(duì)過程的要素進(jìn)行審核，對(duì)影響過程績(jī)效實(shí)現(xiàn)的問題提出審核發(fā)現(xiàn)及改進(jìn)的建議，可以達(dá)到為企業(yè)提供增值性服務(wù)的目的。

在《2021年良好認(rèn)證審核案例資料匯編》一書刊登的《國(guó)家電投集團(tuán)內(nèi)蒙古能源有限公司及下屬五家發(fā)電公司審核案例》中，通過糾正措施實(shí)施了有效的整改，提高了管理的績(jī)效。

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國(guó)家電投集團(tuán)內(nèi)蒙古能源有限公司

及下屬五家發(fā)電公司審核案例

推薦機(jī)構(gòu)：新世紀(jì)檢驗(yàn)認(rèn)證有限責(zé)任公司

認(rèn)證領(lǐng)域：質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系

審核時(shí)間：2020年11月23-26日對(duì)國(guó)家電投集團(tuán)內(nèi)蒙古能源有限公司進(jìn)行了審核，2020年11月-12月期間對(duì)下屬五家發(fā)電公司進(jìn)行了審核

審核成員：王家平(組長(zhǎng))、孫燕芬、張麗杰、銀志華(下屬五家發(fā)電公司組長(zhǎng)均為王家平，組員略)。

案例背景

1.審核信息

本次受審核企業(yè)是國(guó)家電投集團(tuán)內(nèi)蒙古能源有限公司(以下稱內(nèi)蒙古公司)及下屬的五家發(fā)電公司(通遼盛發(fā)熱電有限責(zé)任公司、通遼熱電有限責(zé)任公司、內(nèi)蒙古霍煤鴻駿鋁電有限責(zé)任公司電力分公司、通遼霍林河坑口發(fā)電有限責(zé)任公司、內(nèi)蒙古大板發(fā)電有限責(zé)任公司)，本次審核范圍是：

內(nèi)蒙古公司：對(duì)所屬下級(jí)單位(煤炭、火力發(fā)電、光伏發(fā)電、風(fēng)力發(fā)電、鋁冶煉、鐵路貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)、港口、培訓(xùn)中心(賓館)、招投標(biāo)管理)的戰(zhàn)略管理。

下屬的五家發(fā)電公司：火力發(fā)電(或風(fēng)力、火力發(fā)電)

2.企業(yè)簡(jiǎn)介

內(nèi)蒙古公司注冊(cè)資本1億元。公司是集煤炭、火電、新能源、電解鋁、鐵路、港口等產(chǎn)業(yè)一體化協(xié)同發(fā)展的大型綜合能源企業(yè)?，F(xiàn)有煤炭產(chǎn)能8100萬噸;火電裝機(jī)容量679.9萬千瓦;新能源裝機(jī)容量153萬千瓦;電解鋁產(chǎn)能86萬噸;鐵路運(yùn)營(yíng)里程627公里，港口規(guī)模1800萬噸/年。資產(chǎn)總額980億元，員工14500余人，擁有39家所屬單位。內(nèi)蒙古公司本部管理人員244人，下設(shè)21個(gè)管理部門，主要是對(duì)下屬三級(jí)單位進(jìn)行管理。這次審核的企業(yè)是內(nèi)蒙古公司本部和下屬的五家發(fā)電公司。

內(nèi)蒙古公司始終致力于循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和打造產(chǎn)業(yè)協(xié)同優(yōu)勢(shì)，探索出了一條以“用煤發(fā)電，用電煉鋁，以鋁帶電，以電促煤”的發(fā)展思路，是全國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)工作先進(jìn)單位。于2014 年12 月在利馬聯(lián)合國(guó)氣候大會(huì)“中國(guó)角”邊會(huì)上獲得了由聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約組織、中國(guó)低碳聯(lián)盟、美國(guó)環(huán)保協(xié)會(huì)、中國(guó)低碳減排專委會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的“今日變革進(jìn)步獎(jiǎng)”。

審核策劃

內(nèi)蒙古公司在建立質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，運(yùn)用了過程方法，并要求下屬三級(jí)公司運(yùn)用過程方法建立管理體系，這在目前企業(yè)建立的管理體系中走在前列的。

內(nèi)蒙古公司的管理體系確定了14個(gè)管理過程，如下表：

下屬發(fā)電公司(三級(jí)公司)的管理體系確定了12個(gè)管理過程，如下表：

企業(yè)確定的管理過程覆蓋了企業(yè)管理的全部?jī)?nèi)容及部門，并對(duì)每一個(gè)管理過程編制了《過程識(shí)別卡》。

我按照企業(yè)確定的管理體系過程，根據(jù)中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可委員會(huì)在2017年11月27日發(fā)布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)RB/T180-2017《基于過程的質(zhì)量管理體系審核指南》為指導(dǎo)，按照“基于過程的審核”編制了審核計(jì)劃，以每個(gè)過程的績(jī)效為切入點(diǎn)，針對(duì)過程的要素進(jìn)行審核，對(duì)過程績(jī)效實(shí)現(xiàn)的情況提出審核發(fā)現(xiàn)及改進(jìn)的建議，來達(dá)到為企業(yè)提供增值性服務(wù)的目的。

審核發(fā)現(xiàn)

1.審核過程及審核發(fā)現(xiàn)

內(nèi)蒙古公司對(duì)下屬三級(jí)單位的管理方法，其中重要的一項(xiàng)就是安全質(zhì)量環(huán)保部及各專業(yè)部對(duì)下屬三級(jí)單位實(shí)施定期及不定期的監(jiān)督檢查。各下屬三級(jí)單位也設(shè)置安全質(zhì)量環(huán)保監(jiān)察部(簡(jiǎn)稱安環(huán)部)，負(fù)責(zé)對(duì)本單位下屬部門的監(jiān)督檢查，公司領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)檢查，檢查的力度大，責(zé)任單位及時(shí)整改閉環(huán)，多年來持之以恒，是一種行之有效的控制手段。

2020年11月3-6日首先對(duì)下屬三級(jí)單位通遼盛發(fā)熱電有限責(zé)任公司進(jìn)行了審核，在該公司安環(huán)部審核時(shí)，抽查聯(lián)合檢查通報(bào)第二十期和第二十四期，檢查發(fā)現(xiàn)的問題分別為19項(xiàng)和18項(xiàng)，其中后一次檢查的18項(xiàng)中有9項(xiàng)與前一次相比是重復(fù)發(fā)生的類似不符合，為什么前期已整改的不符合，后期檢查同類問題重復(fù)發(fā)生?又查這兩期的《存在問題整改計(jì)劃表》，責(zé)任單位非常認(rèn)真，對(duì)上述問題進(jìn)行了整改，并附有整改后的照片。但在上述《存在問題整改計(jì)劃表》中，只對(duì)問題進(jìn)行了糾正，沒有描述責(zé)任單位對(duì)不符合進(jìn)行的原因分析及應(yīng)采取的糾正措施。如圖：

與安環(huán)部人員溝通得知，公司要求對(duì)不符合整改要滿足要求，并要求附上整改后的照片，并沒有要求上報(bào)責(zé)任單位所實(shí)施的原因分析及采取的糾正措施情況，只關(guān)注了當(dāng)時(shí)整改的效果。

2020年11月23-26日對(duì)國(guó)家電投集團(tuán)內(nèi)蒙古能源有限公司進(jìn)行了再認(rèn)證審核，并且對(duì)上面提到的不符合進(jìn)行了關(guān)注，我負(fù)責(zé)審核火電部、新能源部和陸港部三個(gè)專業(yè)版塊的審核，各專業(yè)版塊負(fù)責(zé)對(duì)下屬三級(jí)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)監(jiān)督檢查中提出的不符合，要求責(zé)任單位進(jìn)行整改，各下屬三級(jí)單位整改完成后上報(bào)整改情況，主管部門進(jìn)行驗(yàn)證確認(rèn)。我抽查了火電部下屬單位上報(bào)的《赤峰新城熱電公司春檢、承包商專項(xiàng)檢查問題整改配檔表》、新能源部下屬單位上報(bào)的《阿拉善左旗4萬千瓦光伏發(fā)電項(xiàng)目承包商安全管理專項(xiàng)整治問題整改計(jì)劃表》、路港部的《9月份安全生產(chǎn)檢查問題整改清單》，上述材料中描述了檢查存在的問題、整改措施及整改后的照片等，查看整改措施，對(duì)存在的問題進(jìn)行了糾正，但沒有描述對(duì)存在的問題進(jìn)行原因分析情況，確定是否采取糾正措施。

在2020年11月27-30日對(duì)通遼熱電有限責(zé)任公司進(jìn)行了監(jiān)督審核，在2020年12月1-5日對(duì)內(nèi)蒙古霍煤鴻駿鋁電有限責(zé)任公司電力分公司進(jìn)行了再認(rèn)證審核，在2020年12月6-10日對(duì)通遼霍林河坑口發(fā)電有限責(zé)任公司進(jìn)行了再認(rèn)證審核，在2020年12月20-23日對(duì)內(nèi)蒙古大板發(fā)電有限責(zé)任公司進(jìn)行了再認(rèn)證審核，同樣發(fā)現(xiàn)了上述問題，可見這已是全集團(tuán)公司存在的普遍問題。

2.與企業(yè)溝通情況

在審核過程中針對(duì)上述不符合分別與上述企業(yè)的主管領(lǐng)導(dǎo)及主管部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了溝通，普遍認(rèn)為對(duì)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于糾正措施的要求沒有理解，在問題的整改上不徹底，只關(guān)注了整改的效果，沒有關(guān)注對(duì)不符合的原因分析，從根本上徹底改正，造成了同類問題重復(fù)發(fā)生，溝通中共同學(xué)習(xí)了三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于10.2條款的要求，特別是對(duì)存在的問題進(jìn)行原因分析，確定是否采取糾正措施，以消除產(chǎn)生不符合的原因，避免其再次發(fā)生或者在其他場(chǎng)合發(fā)生。關(guān)于原因分析是個(gè)難點(diǎn)，我介紹了RB/T 180-2017《基于過程的質(zhì)量管理體系審核指南》中6.3.2條款關(guān)于“根據(jù)組織的績(jī)效指標(biāo)量值及其趨勢(shì)，追蹤組織是否已對(duì)影響該過程績(jī)效的關(guān)鍵因素進(jìn)行了分析，并就相應(yīng)原因采取了適當(dāng)?shù)目刂拼胧┖透倪M(jìn)措施”，以及關(guān)于原因分析的四個(gè)方面：——管理制度存在的問題;——管理過程存在的問題;——人員能力存在的問題;——資源方面存在的問題。通過分析認(rèn)識(shí)到了問題的嚴(yán)重性，這次一定要徹底改正，樹立糾正措施的思想，實(shí)施糾正措施的步驟，改變只關(guān)注糾正，不關(guān)注原因分析，不有效實(shí)施糾正措施的傳統(tǒng)管理習(xí)慣，達(dá)到糾正措施應(yīng)取得的效果，取得持續(xù)改進(jìn)的效果，做到真正的閉環(huán)。

3.不符合描述

對(duì)內(nèi)蒙古公司及下屬的5個(gè)三級(jí)公司存在不符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)、GB/24001 -2016標(biāo)準(zhǔn)和GB/T45001-2020標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于10.2條款的事實(shí)，分別開出了不符合。

(1)第一個(gè)審核的通遼盛發(fā)熱電有限責(zé)任公司不符合：

“在安環(huán)部審核，抽查聯(lián)合檢查通報(bào)第二十期和第二十四期，檢查發(fā)現(xiàn)的問題分別為19項(xiàng)和18項(xiàng)，其中有重復(fù)發(fā)生的類似不符合，查兩期的《存在問題整改計(jì)劃表》，責(zé)任單位對(duì)上述問題進(jìn)行了整改，并附有整改后的照片。但在上述《存在問題整改計(jì)劃表》中，只對(duì)問題進(jìn)行了糾正，沒有責(zé)任單位對(duì)不符合進(jìn)行的原因分析及采取的糾正措施”。

(2)國(guó)家電投集團(tuán)內(nèi)蒙古能源有限公司不符合：

“在各專業(yè)部審核，專業(yè)部對(duì)下屬三級(jí)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查中提出需要整改的問題，各下屬三級(jí)單位上報(bào)整改情況。抽查火電部下屬單位上報(bào)的《赤峰新城熱電公司春檢、承包商專項(xiàng)檢查問題整改配檔表》、新能源部下屬單位上報(bào)的《阿拉善左旗4萬千瓦光伏發(fā)電項(xiàng)目承包商安全管理專項(xiàng)整治問題整改計(jì)劃表》、路港部的《9月份安全生產(chǎn)檢查問題整改清單》，上述材料中描述了存在問題、整改措施等，查看整改措施，只對(duì)存在的問題進(jìn)行了糾正，沒有對(duì)存在的問題進(jìn)行原因分析，確定是否采取糾正措施，以消除產(chǎn)生不符合的原因，避免其再次發(fā)生或者在其他場(chǎng)合發(fā)生”。

(3)其他4個(gè)發(fā)電公司開出了同樣的不符合。

改進(jìn)效果

1.企業(yè)對(duì)不符合的整改

內(nèi)蒙古公司及下屬的5個(gè)三級(jí)公司，首先組織相關(guān)單位進(jìn)行了培訓(xùn)，通過學(xué)習(xí)認(rèn)識(shí)到了問題的嚴(yán)重性，要從管理制度上、管理過程中、人員能力上、資源方面找原因，實(shí)施改進(jìn)措施，確保糾正措施真正的落實(shí)，取得實(shí)效。

(1)國(guó)家電投集團(tuán)內(nèi)蒙古能源有限公司的整改：

1)下發(fā)了《關(guān)于完善安全生產(chǎn)檢查隱患問題整改清單的通知》，明確了糾正措施實(shí)施的要求，在《安全生產(chǎn)隱患排查治理情況表》中增加了原因分析和整改及糾正措施兩欄內(nèi)容。

2)在12月21日對(duì)下屬三級(jí)公司內(nèi)蒙古大板發(fā)電有限責(zé)任公司進(jìn)行檢查，對(duì)提出的7個(gè)問題，內(nèi)蒙古大板發(fā)電有限責(zé)任公司按照新的要求進(jìn)行了整改，實(shí)施了糾正措施。

具體整改證實(shí)例如(部分)：

(2)其他5個(gè)發(fā)電公司都進(jìn)行了整改。

2.企業(yè)后期的過程控制及績(jī)效成果

我們審核的時(shí)間是2020年11月份到12月份，到2021年2月份進(jìn)行了回訪跟蹤，上述企業(yè)介紹了糾正措施實(shí)施及保持情況，并取得了初步效果。具體情況如下：

(1)國(guó)家電投內(nèi)蒙公司在全集團(tuán)公司下發(fā)了整改的通知，全面地落實(shí)了整改的措施

國(guó)家電投內(nèi)蒙公司在全集團(tuán)公司下發(fā)了《關(guān)于完善安全生產(chǎn)檢查隱患問題整改清單的通知》，各三級(jí)公司均執(zhí)行新的《安全生產(chǎn)隱患排查治理情況表》等各體系的新表格。對(duì)檢查出的問題在整改中一直按照新的規(guī)定執(zhí)行，首先進(jìn)行了原因分析，并制定了糾正措施，實(shí)施有效的整改。例如內(nèi)蒙古大板發(fā)電有限責(zé)任公司對(duì)領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)檢查提出的問題，按照新的要求進(jìn)行了整改(部分)：

(2)補(bǔ)充《內(nèi)蒙古公司智慧安全環(huán)保監(jiān)管平臺(tái)》，從根本上解決問題

國(guó)家電投內(nèi)蒙古公司對(duì)正在試運(yùn)行的《內(nèi)蒙古公司智慧安全環(huán)保監(jiān)管平臺(tái)》軟件進(jìn)行了修改，在“監(jiān)督檢查管理”模塊中按照三體系標(biāo)準(zhǔn)10.2條款的要求，補(bǔ)充了“原因分析”和“糾正措施”兩個(gè)欄目，從系統(tǒng)上規(guī)定了整改中實(shí)施糾正措施的步驟、要求，使糾正措施的實(shí)施得到了保證，從根本上解決了問題。如下圖是修改后的界面，內(nèi)容是集團(tuán)公司實(shí)施的“2021年春節(jié)前專項(xiàng)檢查”中對(duì)下屬三級(jí)單位“蒙東協(xié)合新能源公司”的檢查，該公司整改情況，對(duì)存在的問題進(jìn)行了原因分析，采取了糾正措施。使糾正措施從根本上得到了落實(shí)。

截圖左半部：

截圖右半部：

(3)通過有效的整改，降低了同類問題發(fā)生的次數(shù)，取得了良好績(jī)效成果

通過整改措施的落實(shí)，各三級(jí)單位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析和防范措施能力有了很大提升，對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)存在的問題進(jìn)行全面的分析，并找出其發(fā)生的根本原因，根據(jù)原因分析制定了糾正措施，降低了產(chǎn)生不符合的原因，減少了再次發(fā)生或者在其他場(chǎng)合發(fā)生同類不符合項(xiàng)的次數(shù)。

例如內(nèi)蒙古大板發(fā)電有限責(zé)任公司，2020年12月份審核結(jié)束后，截至2021年1月31日，公司共組織了4次領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)檢查，通過4次檢查情況數(shù)據(jù)比對(duì)，同類問題發(fā)生次數(shù)逐步降低，最多的降低了17.69%，各級(jí)管理人員管理水平和管理效果逐步提升，基層員工更清晰了工作目標(biāo)和具體可執(zhí)行的防范措施。

自2020年12月底到2021年1月31日，對(duì)公司進(jìn)行的領(lǐng)導(dǎo)檢查情況(其中：現(xiàn)場(chǎng)文明施工和現(xiàn)場(chǎng)安全管理)數(shù)據(jù)分析見下表：

圖表 1現(xiàn)場(chǎng)文明施工問題分析

圖表 2現(xiàn)場(chǎng)安全管理問題分析

審核體會(huì)

在審核策劃時(shí)按照企業(yè)確定的管理體系過程，按照“基于過程的審核”編制審核計(jì)劃，以每個(gè)過程的績(jī)效為切入點(diǎn)，針對(duì)過程的要素進(jìn)行審核，對(duì)影響過程績(jī)效實(shí)現(xiàn)的問題提出審核發(fā)現(xiàn)及改進(jìn)的建議，來達(dá)到為企業(yè)提供增值性服務(wù)的目的。

該案例以內(nèi)蒙古公司下屬公司的監(jiān)督檢查存在實(shí)施糾正措施不到位影響管理績(jī)效為切入點(diǎn)，查到?jīng)]有對(duì)存在的問題進(jìn)行原因分析，確定是否采取糾正措施，以消除產(chǎn)生不符合的原因，避免其再次發(fā)生或者在其他場(chǎng)合發(fā)生。繼而在對(duì)上一級(jí)內(nèi)蒙古公司的審核中進(jìn)行了關(guān)注，查到存在同樣的問題，并在其他下屬三級(jí)公司查到同樣的問題，通過與企業(yè)的溝通及企業(yè)的整改過程，提高了內(nèi)蒙古公司及下屬單位的認(rèn)識(shí)，實(shí)施了有效的整改，改正了多年來的傳統(tǒng)做法，工作落實(shí)到了實(shí)處，取得了良好的持續(xù)改進(jìn)效果，正說明糾正措施的實(shí)施是持續(xù)改進(jìn)的有效手段，提高了管理的績(jī)效。

本案例摘自《2021年良好認(rèn)證審核案例資料匯編》一書。這本書匯集了中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)“2021認(rèn)證技術(shù)提升周”活動(dòng)選出的45個(gè)良好認(rèn)證審核案例。更多良好審核案例，盡在《2021年良好認(rèn)證審核案例資料匯編》。

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