廣西壯族自治區(qū)市場監(jiān)督管理局近日通報了2020年認證活動監(jiān)督檢查結(jié)果，本次監(jiān)督抽查隨機選取了35家獲證組織，涉及4家國內(nèi)認證機構(gòu)的62張認證證書。根據(jù)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，4家獲證組織被建議注銷認證證書；4家獲證組織仍需進一步調(diào)查并嚴肅處理。
詳情如下：
自治區(qū)市場監(jiān)管局關(guān)于2020年認證活動監(jiān)督檢查結(jié)果的通報
各市市場監(jiān)管局，各認證機構(gòu)、各獲認證組織：
為加強認證活動監(jiān)管，進一步規(guī)范全區(qū)認證市場秩序，增強認證公正性和公信力，自治區(qū)市場監(jiān)管局于2020年9月至11月組織開展了全區(qū)認證活動專項監(jiān)督檢查?，F(xiàn)將監(jiān)督檢查情況通報如下：
一、基本情況
本次監(jiān)督檢查隨機抽取了35家獲證組織，其中，電動自行車強制性產(chǎn)品認證15家，質(zhì)量管理體系認證8家，環(huán)境管理體系認證7家，中國職業(yè)健康安全管理體系認證3家，危害分析與關(guān)鍵控制點認證2家，共涉及4家國內(nèi)認證機構(gòu)62張認證證書。各市市場監(jiān)管局相應(yīng)隨機匹配了43名行政檢查人員，同時自治區(qū)市場監(jiān)管局選派了14位技術(shù)專家，由行政檢查人員和技術(shù)專家共同組成了7個檢查組，采取不預(yù)先通知的方式，到獲證組織現(xiàn)場核查認證活動的規(guī)范性、有效性。
從檢查的總體情況看，大部分認證機構(gòu)基本能夠按照《中華人民共和國認證認可條例》、《認證機構(gòu)管理辦法》和相關(guān)認證規(guī)則的要求，依法依規(guī)開展認證活動，并按計劃對獲證組織開展有效的審核、評價和跟蹤監(jiān)督。大部分獲證組織能夠按照認證要求建立質(zhì)量管理體系，并有效持續(xù)運行，能夠規(guī)范使用認證證書和認證標志。在被抽查的電動自行車強制性產(chǎn)品認證獲證組織中， 6家企業(yè)存在未對檢測設(shè)備定期實施有效的維護保養(yǎng)等一般性問題，要求當(dāng)?shù)厥惺袌霰O(jiān)管局督促獲證組織及時進行整改；1家企業(yè)涉嫌CCC標志使用問題，責(zé)令當(dāng)?shù)厥惺袌霰O(jiān)管局進一步調(diào)查處理，4家企業(yè)涉及7張證書的獲證產(chǎn)品不再生產(chǎn)，要求當(dāng)?shù)厥惺袌霰O(jiān)管局督促認證機構(gòu)及時注銷有關(guān)認證證書。在被抽查的自愿性認證獲證組織中，18家企業(yè)存在質(zhì)量管理體系運行不規(guī)范等問題，需進一步整改完善，1家企業(yè)的認證證書已暫停，由當(dāng)?shù)厥惺袌霰O(jiān)管局跟蹤監(jiān)督。在被抽查的認證機構(gòu)中，1家認證機構(gòu)存在實際審核時間與審核計劃不一致等一般性問題，由當(dāng)?shù)厥惺袌霰O(jiān)管局督促認證機構(gòu)自行整改，1家認證機構(gòu)涉嫌未按認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤徍?，?zé)令當(dāng)?shù)厥惺袌霰O(jiān)管局進一步調(diào)查，嚴肅處理。
二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題
本次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題有：
（一）認證機構(gòu)認證活動不夠規(guī)范。個別認證機構(gòu)審核計劃和審核報告不夠規(guī)范，未按認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤徍?；個別認證合同不規(guī)范，沒有履行雙方簽字程序；部分認證審核計劃未完全覆蓋認證標準全條款；個別認證機構(gòu)出具的審核報告內(nèi)容有誤，沒有審核人員簽字，亦未有認證機構(gòu)蓋章。
（二）認證機構(gòu)審核時間不符合要求。部分認證機構(gòu)的審核人員未能嚴格按照審核計劃確定的時間進入審核現(xiàn)場實施認證審核，實際審核時間與審核計劃時間不一致；個別審核計劃未能按照相關(guān)認證規(guī)范、規(guī)則的要求確定認證審核時間，審核時長不能滿足要求；個別認證機構(gòu)監(jiān)督審核間隔超過12個月。
（三）獲證組織管理體系文件不規(guī)范。部分獲證組織制定的管理體系文件不規(guī)范、不嚴謹，存在不一致、不對應(yīng)的情況。部分獲證組織未能按照所制定的管理體系文件要求，嚴格落實質(zhì)量控制措施和不符合糾正措施，未能做好質(zhì)量管理體系運行記錄，未能嚴格執(zhí)行內(nèi)部審核和管理評審制度。
三、處理建議
（一）對認證活動不夠規(guī)范的認證機構(gòu)，要求各相關(guān)市場監(jiān)管局高度重視，進一步調(diào)查，依法嚴肅處理，涉嫌違反《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》等法規(guī)規(guī)章規(guī)定的，要立案調(diào)查，嚴肅查處，并及時將處理結(jié)果報送自治區(qū)市場監(jiān)管局。
（二）對電動自行車獲證產(chǎn)品不再生產(chǎn)的，各市市場監(jiān)管局要跟蹤督促有關(guān)認證機構(gòu)按照《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》，注銷認證證書，并對外公布。
（三）對檢查發(fā)現(xiàn)存在問題的獲證組織，各市市場監(jiān)管局要督促相關(guān)認證機構(gòu)按照《認證機構(gòu)管理辦法》有關(guān)規(guī)定，加強對獲證組織的跟蹤監(jiān)督，及時進行整改，保持認證的有效性，對不能持續(xù)保持認證條件要求的，要及時撤銷或暫停認證證書。
四、工作要求
（一）嚴格依法查處。對本次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的認證活動問題，各市市場監(jiān)管局要切實履行職責(zé)，進一步調(diào)查核實，對存在較嚴重問題的認證機構(gòu)，要嚴格按照《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》進行嚴肅處理，其最終處理結(jié)果以當(dāng)?shù)厥袌霰O(jiān)管局的處理結(jié)果為準。請各市市場監(jiān)管局務(wù)必將處理結(jié)果于2021年1月中旬前報送自治區(qū)市場監(jiān)管局。
（二）狠抓整改落實。各市市場監(jiān)管局要督促各認證機構(gòu)強化主體責(zé)任，對本次專項監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的獲認證組織問題，各認證機構(gòu)要切實履行職責(zé)，跟蹤監(jiān)督，確保獲證組織整改到位，真正取得實效。對檢查發(fā)現(xiàn)的認證活動問題要逐項認真分析原因，舉一反三，逐項細化，明晰落實糾正和預(yù)防措施，各認證機構(gòu)要進一步加強對認證從業(yè)人員的培訓(xùn)和管理，規(guī)范認證審核行為，提升人員素質(zhì)和認證服務(wù)水平，確保認證活動公正公開、客觀獨立、誠實信用，維護認證公信力。
（三）強化事中事后監(jiān)管。各市市場監(jiān)管局要持續(xù)加大對認證活動的日常監(jiān)管力度，特別是對存在較嚴重問題的認證機構(gòu)在本轄區(qū)內(nèi)的認證活動、及獲得強制性產(chǎn)品認證的獲證組織要增加監(jiān)管頻次，嚴格規(guī)范管理，落實分類監(jiān)管。要督促認證機構(gòu)指導(dǎo)各獲證組織加強內(nèi)部質(zhì)量管理，加強對人員的培訓(xùn)，不斷提升認證服務(wù)水平和認證的公信力，推動認證行業(yè)健康發(fā)展。
自治區(qū)市場監(jiān)管局
2020年12月3日
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