ISO 37301合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)最新解讀:引領(lǐng)企業(yè)合規(guī)發(fā)展新征程

ISO 37301 合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的誕生背景

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程加速，各國(guó)在國(guó)家層面紛紛構(gòu)建起嚴(yán)格的合規(guī)監(jiān)管制度。監(jiān)管機(jī)構(gòu)不斷加深立法深度，加大執(zhí)法力度，以此引導(dǎo)和督促企業(yè)主動(dòng)開(kāi)展合規(guī)經(jīng)營(yíng)。在國(guó)際層面，聯(lián)合國(guó)、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、世界銀行集團(tuán)等眾多國(guó)際性組織，也相繼制定全球性契約、指南和指引等，就合規(guī)管理核心問(wèn)題達(dá)成國(guó)際共識(shí)，并在相關(guān)貿(mào)易活動(dòng)中，對(duì)不合規(guī)行為實(shí)施聯(lián)合懲戒。在這樣的大背景下，合規(guī)已成為各類組織實(shí)現(xiàn)成功與可持續(xù)發(fā)展的根基。

為滿足全球化合規(guī)快速發(fā)展的迫切需求，提升各類組織的合規(guī)管理能力，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易、交流與合作，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）于 2018 年 11 月啟動(dòng)了 ISO 37301 的制定工作。該標(biāo)準(zhǔn)基于最新的合規(guī)管理實(shí)踐，修訂并取代了 ISO 19600:2014《合規(guī)管理體系 指南》，于 2021 年 4 月 13 日正式發(fā)布實(shí)施。

ISO 37301 合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的核心內(nèi)容

組織環(huán)境的精準(zhǔn)識(shí)別

組織所處的環(huán)境是其生存與發(fā)展的基礎(chǔ)，涵蓋了法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則、道德標(biāo)準(zhǔn)，以及組織自行制定或公開(kāi)聲明遵守的各類規(guī)則。因此，建立合規(guī)管理體系的首要任務(wù)，便是對(duì)組織所處環(huán)境進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別與深入分析。ISO 37301 從以下幾個(gè)關(guān)鍵方面提出要求：確定影響組織合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)外部因素；明確并理解相關(guān)方及其需求；識(shí)別與組織產(chǎn)品、服務(wù)或活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，并評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；確定能反映組織價(jià)值與戰(zhàn)略的合規(guī)管理體系及其邊界和適用范圍。

領(lǐng)導(dǎo)作用的充分發(fā)揮

領(lǐng)導(dǎo)在合規(guī)管理中起著根本性作用，對(duì)于在整個(gè)組織內(nèi)樹(shù)立合規(guī)意識(shí)、建立高效的合規(guī)管理體系至關(guān)重要。ISO 37301 對(duì)組織的治理機(jī)構(gòu)、最高管理者等如何發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用作出明確規(guī)定：治理機(jī)構(gòu)和最高管理者要展現(xiàn)對(duì)合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用與積極承諾；嚴(yán)格遵守合規(guī)治理原則；大力培育、制定并在組織各個(gè)層面宣傳合規(guī)文化；制定合規(guī)方針；明確治理機(jī)構(gòu)和最高管理者、合規(guī)團(tuán)隊(duì)、管理層及員工相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。

精心的策劃布局

策劃對(duì)于確保合規(guī)管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果、防范并減少不良影響、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)意義重大。ISO 37301 從以下方面對(duì)策劃合規(guī)管理體系提出要求：在各部門和層級(jí)上建立適宜的合規(guī)目標(biāo)，并策劃實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)所需建立的過(guò)程；綜合考量組織內(nèi)外部環(huán)境問(wèn)題、合規(guī)義務(wù)和合規(guī)目標(biāo)，策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施，并將這些措施融入合規(guī)管理體系；有計(jì)劃地對(duì)合規(guī)管理體系進(jìn)行修改。

堅(jiān)實(shí)的支持保障

支持是合規(guī)管理得以有效實(shí)施的重要保障，對(duì)于合規(guī)管理體系在各個(gè)層面獲得認(rèn)可并推動(dòng)合規(guī)行為落實(shí)起著關(guān)鍵作用。ISO 37301 規(guī)定的支持措施包括：確定并提供所需資源，如財(cái)務(wù)資源、工作環(huán)境與基礎(chǔ)設(shè)施等；招聘能夠勝任且遵守合規(guī)要求的員工，對(duì)違反合規(guī)要求的員工采取紀(jì)律處分等管理措施；提供培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)；開(kāi)展內(nèi)部和外部溝通與宣傳；創(chuàng)建、控制和維護(hù)文件化信息。

高效的運(yùn)行機(jī)制

運(yùn)行聚焦于執(zhí)行層面，通過(guò)策劃、實(shí)施和控制滿足合規(guī)義務(wù)和戰(zhàn)略層面規(guī)劃的措施相關(guān)流程，確保組織有效運(yùn)行合規(guī)管理體系。ISO 37301 對(duì)運(yùn)行的規(guī)定如下：實(shí)施為滿足合規(guī)義務(wù)、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)所需的過(guò)程及采取相應(yīng)措施；建立并實(shí)施過(guò)程的準(zhǔn)則、控制措施，定期檢查和測(cè)試這些控制措施，并保留記錄；建立舉報(bào)程序，鼓勵(lì)員工善意報(bào)告疑似和已發(fā)生的不合規(guī)情況；建立調(diào)查程序，對(duì)可疑和已發(fā)生的違反合規(guī)義務(wù)的情況進(jìn)行評(píng)估、調(diào)查和了結(jié)。

科學(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)

績(jī)效評(píng)價(jià)是對(duì)合規(guī)管理體系建立并運(yùn)行后的績(jī)效及體系有效性的評(píng)估，對(duì)于發(fā)現(xiàn)潛在問(wèn)題、推動(dòng)后續(xù)合規(guī)管理體系改進(jìn)至關(guān)重要。ISO 37301 對(duì)如何開(kāi)展合規(guī)管理體系績(jī)效評(píng)價(jià)作出規(guī)定：監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)合規(guī)管理體系的績(jī)效和有效性；有計(jì)劃地開(kāi)展內(nèi)部審核；定期開(kāi)展管理評(píng)審。

持續(xù)的改進(jìn)優(yōu)化

改進(jìn)旨在對(duì)合規(guī)管理體系運(yùn)行中出現(xiàn)的不合格 / 不合規(guī)情況作出反應(yīng)，評(píng)估是否需要采取措施消除根本原因，避免問(wèn)題再次發(fā)生或在其他地方出現(xiàn)，并持續(xù)改進(jìn)，確保合規(guī)管理體系持續(xù)有效。ISO 37301 對(duì)改進(jìn)的要求包括：持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的適用性、充分性和有效性；對(duì)發(fā)生的不合格、不合規(guī)采取控制或糾正措施。

ISO 37301 合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用方式

作為組織自我聲明符合的依據(jù)

各類組織通過(guò)實(shí)施 ISO 37301，建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系，一方面可確保組織行為及其結(jié)果合規(guī)，另一方面在必要時(shí)能夠依據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)追溯組織是否符合合規(guī)管理體系規(guī)定內(nèi)容，證實(shí)是否達(dá)到合規(guī)要求。

作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展認(rèn)證的依據(jù)

ISO 37301 明確規(guī)定了合規(guī)管理體系的要求，并提供了建議做法和指南。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證活動(dòng)中，可直接應(yīng)用該標(biāo)準(zhǔn)，或在其認(rèn)證技術(shù)規(guī)范中明確將 ISO 37301 作為組織符合合規(guī)管理體系要求的認(rèn)證依據(jù)。

作為政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管的依據(jù)

政府機(jī)構(gòu)可將 ISO 37301 確立的合規(guī)管理理念應(yīng)用于行政監(jiān)管活動(dòng)，通過(guò)對(duì)組織合規(guī)管理體系運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)結(jié)果，匹配相應(yīng)的監(jiān)管手段和措施，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)管。

作為司法機(jī)關(guān)對(duì)違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗(yàn)收的依據(jù)

可將 ISO 37301 確立的合規(guī)管理體系要求，作為司法機(jī)關(guān)對(duì)涉及違規(guī)企業(yè)量刑的考量依據(jù)，也可作為落實(shí)依法不捕不訴不提出判實(shí)刑建議等司法意見(jiàn)、制定合規(guī)指引、督促企業(yè)合規(guī)整改和第三方監(jiān)管驗(yàn)收的依據(jù)。

ISO 37301 合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的重要意義

助力組織提升合規(guī)管理能力

它為各類組織提供了一套系統(tǒng)化方法，采用 PDCA 理念，完整覆蓋合規(guī)管理體系建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)的全流程。基于合規(guī)治理原則，幫助組織建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系，傳播積極的合規(guī)文化，全方位提升組織的合規(guī)管理能力。

為監(jiān)管與司法提供參考依據(jù)

監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)在對(duì)組織違反相關(guān)法律的行為作出處罰時(shí)，可將組織合規(guī)管理體系的運(yùn)行情況，作為衡量處罰力度的一個(gè)重要考量因素。同時(shí)，也為司法機(jī)關(guān)采信組織的合規(guī)整改計(jì)劃、合規(guī)管理體系實(shí)踐提供參考依據(jù)。

促進(jìn)全球貿(mào)易與交流合作

各類組織可通過(guò)聲明符合 ISO 37301，或獲得依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的認(rèn)證，在相關(guān)方之間傳遞信任，為全球范圍內(nèi)相關(guān)方之間的貿(mào)易、交流與合作提供通用規(guī)則，促進(jìn)貿(mào)易、交流與合作的順利開(kāi)展。

結(jié)語(yǔ)

ISO 37301 合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)在復(fù)雜的商業(yè)環(huán)境中穩(wěn)健前行提供了有力保障。如果您的企業(yè)渴望提升合規(guī)管理水平，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，那么深入了解并積極應(yīng)用 ISO 37301 標(biāo)準(zhǔn)是明智之舉。不要讓合規(guī)問(wèn)題成為企業(yè)發(fā)展的阻礙，立即行動(dòng)起來(lái)，咨詢專業(yè)的合規(guī)顧問(wèn)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)，開(kāi)啟企業(yè)合規(guī)發(fā)展的新征程，為企業(yè)創(chuàng)造更加輝煌的未來(lái)。

中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問(wèn)題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問(wèn)題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。

本文內(nèi)容整合網(wǎng)站：百度百科、搜狗百科、360百科、知乎、市場(chǎng)監(jiān)督總局 、國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)、質(zhì)量認(rèn)證中心

免責(zé)聲明：本文部分內(nèi)容根據(jù)網(wǎng)絡(luò)信息整理，文章版權(quán)歸原作者所有。向原作者致敬！發(fā)布旨在積善利他，如涉及作品內(nèi)容、版權(quán)和其它問(wèn)題，請(qǐng)跟我們聯(lián)系刪除并致歉！

本文來(lái)源： http://m.1cjaei.cn/zs/202508/ccaa_72335.html