ISO 37001:2016 反賄賂管理體系：企業(yè)廉潔運(yùn)營的堅(jiān)實(shí)護(hù)盾
在當(dāng)今復(fù)雜且競爭激烈的商業(yè)環(huán)境中，賄賂行為猶如隱藏在暗處的毒瘤，時(shí)刻威脅著企業(yè)的健康發(fā)展。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，全球每年因賄賂造成的經(jīng)濟(jì)損失高達(dá)數(shù)萬億美元，許多企業(yè)因卷入賄賂丑聞，不僅遭受了巨額罰款，還面臨法律訴訟，多年積累的品牌聲譽(yù)瞬間崩塌，市場份額急劇下滑。如何有效防范賄賂風(fēng)險(xiǎn)，已成為眾多企業(yè)亟待解決的關(guān)鍵問題。而在 2016 年 10 月正式發(fā)布的《反賄賂管理體系 要求及使用指南》（ISO 37001:2016），為企業(yè)提供了一套科學(xué)、系統(tǒng)且國際公認(rèn)的反賄賂管理框架，助力企業(yè)筑牢廉潔運(yùn)營的防線。
ISO 37001:2016 標(biāo)準(zhǔn)的核心要點(diǎn)
賄賂的定義與范疇
ISO 37001:2016 明確規(guī)定，賄賂是指無論在任何地方，違反適用法律，直接或間接地提供、承諾、給予、接受或索取任何價(jià)值的不當(dāng)好處（可以是財(cái)務(wù)或非財(cái)務(wù)的），以作為一個(gè)人履行其職責(zé)或阻止其履行職責(zé)的誘惑或獎勵。這不僅涵蓋了行賄（提供或支付賄賂）以及受賄（索取或接受賄賂），還包括政府官員賄賂，以及公司或協(xié)會等民間組織的人員賄賂。常見的賄賂形式多樣，如財(cái)物（包括金錢、有價(jià)證券、其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)性利益等）、不當(dāng)?shù)穆毼换蚝霞s利益、支付或免卻法律責(zé)任、行使或不行使權(quán)利職責(zé)，以及其他財(cái)產(chǎn)性或非財(cái)產(chǎn)性利益等。并且，賄賂既可以直接進(jìn)行，也可能通過業(yè)務(wù)伙伴，如代理商、合作伙伴等間接發(fā)生 ，無論是哪種形式，都需企業(yè)高度警惕并加以防范。
基于 PDCA 循環(huán)的管理體系構(gòu)建思路
該標(biāo)準(zhǔn)遵循 “計(jì)劃 - 實(shí)施 - 檢查 - 糾正（PDCA 循環(huán)）” 的科學(xué)思路，指導(dǎo)企業(yè)開展反賄賂管理體系建設(shè)及運(yùn)行。企業(yè)可以將其獨(dú)立實(shí)施，也可與質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系等其他管理體系有機(jī)整合，以更好地適應(yīng)自身的運(yùn)營模式和管理需求。
依據(jù) ISO 37001:2016 構(gòu)建反賄賂管理體系的關(guān)鍵步驟
獲得高層重視，奠定反賄賂文化基礎(chǔ)
企業(yè)的高層管理者應(yīng)明確禁止任何形式的賄賂行為，鄭重做出建立和實(shí)施反賄賂管理體系的承諾，并親自審批和簽發(fā)反賄賂方針及目標(biāo)，通過恰當(dāng)?shù)姆绞较蛉w員工進(jìn)行宣貫，同時(shí)向商業(yè)伙伴傳達(dá)企業(yè)反賄賂的堅(jiān)定立場，積極營造濃厚的反賄賂文化氛圍，讓廉潔意識深入企業(yè)的每一個(gè)角落。例如，某知名企業(yè)的 CEO 在年度大會上，不僅強(qiáng)調(diào)了反賄賂的重要性，還公布了具體的反賄賂獎懲措施，為企業(yè)樹立了良好的榜樣。
全面了解組織背景，精準(zhǔn)識別賄賂風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)需要對自身所處的環(huán)境進(jìn)行全面、深入的梳理和分析，包括所處行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)規(guī)模、商業(yè)模式、商業(yè)伙伴情況、與公職人員往來的性質(zhì)和程度，以及內(nèi)外部利益相關(guān)方及其需求等。在此基礎(chǔ)上，建立科學(xué)、系統(tǒng)的賄賂風(fēng)險(xiǎn)評估程序，制定明確的風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確確定風(fēng)險(xiǎn)類別和等級，并針對性地制定相應(yīng)的管控措施。比如，一家跨國企業(yè)在拓展海外市場時(shí)，充分考慮到當(dāng)?shù)貜?fù)雜的政治環(huán)境和商業(yè)習(xí)慣，通過詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)評估，提前識別出潛在的賄賂風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并制定了相應(yīng)的應(yīng)對策略。
精心策劃反賄賂目標(biāo)，確保目標(biāo)切實(shí)可行
企業(yè)在策劃反賄賂目標(biāo)時(shí)，應(yīng)秉持 SMART 原則，確保目標(biāo)與反賄賂方針高度一致，具備可測量性、充分考慮賄賂風(fēng)險(xiǎn)、具有可實(shí)現(xiàn)性、可監(jiān)視性以及可溝通性，并能根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)更新。以某企業(yè)為例，其設(shè)定了在一年內(nèi)將內(nèi)部賄賂投訴率降低 50% 的具體目標(biāo)，并制定了詳細(xì)的行動計(jì)劃來保障目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
明確反賄賂合規(guī)職能，保障體系有效運(yùn)行
企業(yè)需合理配置專職或兼職的反賄賂合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)或人員，清晰明確反賄賂管理的職責(zé)和權(quán)限，建立順暢、合適的內(nèi)外部信息溝通渠道，確保反賄賂管理工作能夠有條不紊地開展。某大型企業(yè)專門設(shè)立了獨(dú)立的反賄賂合規(guī)部門，配備了專業(yè)的法務(wù)、審計(jì)人員，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌企業(yè)的反賄賂管理工作，并與各部門保持密切溝通，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的賄賂風(fēng)險(xiǎn)。
提供充分資源支持，助力體系落地實(shí)施
企業(yè)應(yīng)制定完善的反賄賂管理體系相關(guān)文件，提供建立反賄賂管理體系所需的充足人力、物力和財(cái)力等資源，確保反賄賂管理體系在企業(yè)內(nèi)部能夠有效運(yùn)作。例如，在員工招聘環(huán)節(jié)，將遵守反賄賂體系規(guī)定納入雇用條件；為反賄賂管理相關(guān)人員提供適合的教育背景、技能和經(jīng)驗(yàn)培訓(xùn)；對可能存在低賄賂風(fēng)險(xiǎn)以上的員工進(jìn)行全面的背景調(diào)查和利益保障等。
嚴(yán)格開展賄賂風(fēng)險(xiǎn)評估，實(shí)施針對性管控措施
企業(yè)要根據(jù)自身的性質(zhì)、規(guī)模及經(jīng)營模式，針對常見的 11 類賄賂風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，如嚴(yán)禁實(shí)施類（疏通費(fèi)、通融費(fèi)、政治獻(xiàn)金等）、合規(guī)審批類（禮品、客戶招待、差旅贊助等）、主動執(zhí)行類（企業(yè)的合規(guī)管控、使用第三方的合規(guī)管控等），開展全面、深入的賄賂風(fēng)險(xiǎn)評估，并實(shí)施有效的管控措施，包括財(cái)務(wù)控制（如嚴(yán)格的財(cái)務(wù)審批流程、資金流向監(jiān)控等）、非財(cái)務(wù)控制（如規(guī)范招投標(biāo)流程、合同管理等）、盡職調(diào)查（對商業(yè)伙伴、項(xiàng)目等進(jìn)行嚴(yán)格背景審查）、受控組織和商業(yè)伙伴管理（與商業(yè)伙伴簽訂反賄賂協(xié)議等）等。某制造企業(yè)在采購環(huán)節(jié)，對供應(yīng)商進(jìn)行嚴(yán)格的盡職調(diào)查，不僅審查其商業(yè)信譽(yù)，還關(guān)注其過往是否存在賄賂行為記錄，從源頭上降低賄賂風(fēng)險(xiǎn)。
持續(xù)評價(jià)改進(jìn)體系，推動體系不斷優(yōu)化
企業(yè)應(yīng)在適當(dāng)?shù)碾A段，運(yùn)用適宜的方法對反賄賂措施的有效性進(jìn)行全面的監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)，按計(jì)劃定期開展內(nèi)部評審、反賄賂合規(guī)職能評審及管理評審。一旦出現(xiàn)不符合體系要求的情況，及時(shí)采取有效的糾正、改進(jìn)或優(yōu)化措施，持續(xù)提升反賄賂管理體系的適宜性、充分性和有效性。例如，某企業(yè)通過定期的內(nèi)部審計(jì)，發(fā)現(xiàn)報(bào)銷流程中存在漏洞，導(dǎo)致可能出現(xiàn)禮品采購超標(biāo)等潛在賄賂風(fēng)險(xiǎn)，隨即對報(bào)銷流程進(jìn)行了優(yōu)化，加強(qiáng)了審批環(huán)節(jié)的管控。
ISO 37001:2016 認(rèn)證的一般流程
前期準(zhǔn)備：深入學(xué)習(xí)，組建團(tuán)隊(duì)
企業(yè)首先要深入學(xué)習(xí) ISO 37001:2016 標(biāo)準(zhǔn)的詳細(xì)內(nèi)容，充分理解其要求和內(nèi)涵。成立專門的認(rèn)證工作小組，小組成員應(yīng)涵蓋企業(yè)的法務(wù)、審計(jì)、人力資源、業(yè)務(wù)部門等多方面專業(yè)人員，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)認(rèn)證相關(guān)的各項(xiàng)事宜。制定詳盡、合理的認(rèn)證實(shí)施計(jì)劃，明確各個(gè)階段的工作任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)以及責(zé)任人。同時(shí)，組織相關(guān)人員參加專業(yè)的 ISO 37001:2016 標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，提升他們對標(biāo)準(zhǔn)的理解和認(rèn)識水平，為后續(xù)工作的順利開展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
體系建立：結(jié)合實(shí)際，量身定制
依據(jù) ISO 37001:2016 標(biāo)準(zhǔn)要求，緊密結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際情況，精心編寫反賄賂管理體系文件，包括反賄賂政策、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格等。明確企業(yè)的反賄賂方針、目標(biāo)，清晰確定各部門和崗位在反賄賂管理中的職責(zé)與權(quán)限，構(gòu)建完善、高效的反賄賂管理流程與機(jī)制，確保反賄賂管理工作有章可循、有序開展。在編寫文件過程中，充分征求各部門意見，確保文件的實(shí)用性和可操作性。
體系運(yùn)行：嚴(yán)格執(zhí)行，強(qiáng)化培訓(xùn)
企業(yè)按照編寫的反賄賂管理體系文件要求，全面、深入地實(shí)施體系運(yùn)行。組織員工進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，確保員工熟悉并嚴(yán)格遵守反賄賂管理規(guī)定，將反賄賂意識融入日常工作中。定期開展內(nèi)部審核和管理評審活動，及時(shí)發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中存在的問題，并采取有效的糾正和預(yù)防措施加以改進(jìn)，持續(xù)優(yōu)化反賄賂管理體系，使其始終保持高效運(yùn)行狀態(tài)。例如，定期組織員工進(jìn)行反賄賂案例分析培訓(xùn)，增強(qiáng)員工對賄賂行為的識別能力和防范意識。
認(rèn)證申請：選擇機(jī)構(gòu)，準(zhǔn)備材料
企業(yè)在反賄賂管理體系運(yùn)行一段時(shí)間且達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)后，選擇具有資質(zhì)和良好聲譽(yù)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，按照規(guī)范的流程提交 ISO 37001:2016 認(rèn)證申請。同時(shí)，準(zhǔn)備好相關(guān)的申請材料，如企業(yè)基本信息、管理體系文件、內(nèi)部審核報(bào)告、管理評審記錄等，確保申請材料完整、準(zhǔn)確。在選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)時(shí)，充分考察其認(rèn)證經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力和行業(yè)口碑。
現(xiàn)場審核：積極配合，及時(shí)整改
認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到企業(yè)申請后，安排專業(yè)的審核員對企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格的現(xiàn)場審核。審核分為文件審核和現(xiàn)場審核兩個(gè)階段。文件審核主要審查企業(yè)提交的管理體系文件是否符合 ISO 37001:2016 標(biāo)準(zhǔn)要求；現(xiàn)場審核則通過查閱資料、訪談員工、實(shí)地觀察等多種方式，全面、細(xì)致地檢查企業(yè)反賄賂管理體系的實(shí)際運(yùn)行情況，評估企業(yè)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。審核過程中，審核員將提出不符合項(xiàng)，企業(yè)需針對不符合項(xiàng)制定切實(shí)可行的整改措施并限期整改。企業(yè)應(yīng)積極配合審核員的工作，如實(shí)提供相關(guān)信息和資料。
認(rèn)證決定：等待結(jié)果，持續(xù)改進(jìn)
認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)審核結(jié)果，秉持公正、客觀的原則，對企業(yè)是否符合 ISO 37001:2016 標(biāo)準(zhǔn)要求做出認(rèn)證決定。如企業(yè)通過審核，且不符合項(xiàng)整改合格，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將向企業(yè)頒發(fā) ISO 37001:2016 反賄賂管理體系認(rèn)證證書；如企業(yè)未通過審核，可在整改完善后重新申請審核。無論認(rèn)證結(jié)果如何，企業(yè)都應(yīng)持續(xù)關(guān)注反賄賂管理工作，不斷改進(jìn)和完善管理體系，持續(xù)提升企業(yè)的反賄賂管理水平。
ISO 37001:2016 認(rèn)證為企業(yè)帶來的顯著優(yōu)勢
有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，確保合規(guī)運(yùn)營
通過實(shí)施 ISO 37001:2016 管理體系認(rèn)證，企業(yè)能夠有效滿足全球日益嚴(yán)苛的反賄賂法規(guī)要求，如中國相關(guān)法規(guī)以及《聯(lián)合國反腐敗公約》等，從而規(guī)避潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，避免因違法違規(guī)行為給企業(yè)帶來的巨大損失。許多國家和地區(qū)對賄賂行為制定了嚴(yán)厲的法律制裁措施，企業(yè)通過認(rèn)證，可確保自身運(yùn)營符合法律規(guī)定，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。
顯著提升企業(yè)聲譽(yù)，增強(qiáng)市場競爭力
獲得 ISO 37001:2016 認(rèn)證，將顯著提升企業(yè)的商譽(yù)與品牌形象。在招投標(biāo)、融資以及國際合作等商業(yè)活動中，企業(yè)能夠憑借這一認(rèn)證充分展現(xiàn)自身的 “廉潔競爭力”，贏得合作伙伴、投資者以及客戶的高度信任，獲取更多的商業(yè)優(yōu)勢和發(fā)展機(jī)會。在一些大型項(xiàng)目招標(biāo)中，具備 ISO 37001:2016 認(rèn)證已成為企業(yè)參與投標(biāo)的基本條件之一。
營造良好企業(yè)環(huán)境，保護(hù)核心資產(chǎn)
ISO 37001:2016 認(rèn)證為企業(yè)員工和商業(yè)伙伴營造了公平、透明、安全的工作和合作環(huán)境，有助于吸引和留住優(yōu)秀人才，維護(hù)良好的商業(yè)合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，保護(hù)企業(yè)的核心資產(chǎn)，為企業(yè)的持續(xù)發(fā)展提供有力支撐。員工更愿意在一個(gè)廉潔的企業(yè)環(huán)境中工作，商業(yè)伙伴也更傾向于與誠信合規(guī)的企業(yè)合作。
積極履行社會責(zé)任，推動行業(yè)健康發(fā)展
企業(yè)遵循 ISO 37001:2016 標(biāo)準(zhǔn)，積極實(shí)施反賄賂管理體系，有助于推動構(gòu)建公平、誠信的商業(yè)生態(tài)環(huán)境，提升企業(yè)的社會價(jià)值，為行業(yè)的健康發(fā)展貢獻(xiàn)積極力量。當(dāng)越來越多的企業(yè)加入到反賄賂的行列中，整個(gè)商業(yè)環(huán)境將得到凈化，行業(yè)發(fā)展將更加健康、有序。
如果您的企業(yè)渴望在復(fù)雜多變、競爭激烈的商業(yè)環(huán)境中穩(wěn)健前行，擺脫賄賂風(fēng)險(xiǎn)的困擾，那就不要再猶豫，立即行動起來！深入了解 ISO 37001:2016 反賄賂管理體系標(biāo)準(zhǔn)，積極籌備認(rèn)證工作。如有任何疑問或需要專業(yè)指導(dǎo)，可隨時(shí)聯(lián)系專業(yè)的認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)，借助其專業(yè)力量，為企業(yè)筑牢反賄賂的堅(jiān)固防線，塑造廉潔高效的企業(yè)形象，在市場競爭中脫穎而出，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的宏偉目標(biāo)。一
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