ISO 37301標(biāo)準(zhǔn)有哪些具體內(nèi)容

ISO 37301 標(biāo)準(zhǔn)，全稱為《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)在 2021 年 4 月發(fā)布和實(shí)施。該標(biāo)準(zhǔn)的具體內(nèi)容涵蓋了合規(guī)管理體系的建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)的各個(gè)方面，以下是對(duì)其具體內(nèi)容的歸納：

組織環(huán)境：

確定影響組織合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)部和外部因素。

確定并理解相關(guān)方及其需求。

識(shí)別與組織的產(chǎn)品、服務(wù)或活動(dòng)有關(guān)的合規(guī)義務(wù)，評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

確定合規(guī)管理體系的邊界和適用范圍。

領(lǐng)導(dǎo)作用：

治理機(jī)構(gòu)和最高管理者要展現(xiàn)對(duì)合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和積極承諾。

遵守合規(guī)治理原則，培育、制定并在組織各個(gè)層面宣傳合規(guī)文化。

制定合規(guī)方針，確定治理機(jī)構(gòu)和最高管理者、合規(guī)團(tuán)隊(duì)、管理層及員工相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。

策劃：

在各部門和層級(jí)上建立適宜的合規(guī)目標(biāo)，策劃實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)所需的過(guò)程。

綜合考慮組織內(nèi)外部環(huán)境問(wèn)題、合規(guī)義務(wù)和合規(guī)目標(biāo)，策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施，并將其納入合規(guī)管理體系。

有計(jì)劃地對(duì)合規(guī)管理體系進(jìn)行修改，以適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化。

支持：

確定并提供所需的資源，包括財(cái)務(wù)資源、工作環(huán)境與基礎(chǔ)設(shè)施等。

招聘能勝任且能遵守合規(guī)要求的員工，對(duì)違反合規(guī)要求的員工采取紀(jì)律處分等管理措施。

提供培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)意識(shí)和能力。

開(kāi)展內(nèi)部和外部溝通與宣傳，確保合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行。

創(chuàng)建、控制和維護(hù)文件化信息，以支持合規(guī)管理體系的運(yùn)行和改進(jìn)。

運(yùn)行：

實(shí)施為滿足合規(guī)義務(wù)、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)所需的過(guò)程和措施。

建立并實(shí)施過(guò)程的準(zhǔn)則和控制措施，定期檢查和測(cè)試這些控制措施的有效性。

建立舉報(bào)程序，鼓勵(lì)員工善意報(bào)告疑似和已發(fā)生的不合規(guī)行為。

建立調(diào)查程序，對(duì)可疑和已發(fā)生的違反合規(guī)義務(wù)的情況進(jìn)行評(píng)估、調(diào)查和了結(jié)。

績(jī)效評(píng)價(jià)：

監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)合規(guī)管理體系的績(jī)效和有效性。

有計(jì)劃地開(kāi)展內(nèi)部審核，確保合規(guī)管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

定期開(kāi)展管理評(píng)審，以評(píng)價(jià)合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性，并決定改進(jìn)措施。

改進(jìn)：

持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的適用性、充分性和有效性。

對(duì)發(fā)生的不合格、不合規(guī)行為采取控制或糾正措施，以防止其再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生。

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