??2018年8月，國家主席習近平在推進“一帶一路”建設工作5周年座談會上強調，企業(yè)要規(guī)范投資經(jīng)營行為，合法合規(guī)經(jīng)營。此后，各省市國資委著手起草、制定地方國企合規(guī)管理指引，各大央企開展各種形式的合規(guī)培訓、研討、試點，一些地方國企和地方民企已著手準備企業(yè)合規(guī)管理體系的調研和建設工作。2021年3月8日，最高檢檢察長張軍作最高人民檢察院工作報告時明確指出將企業(yè)合規(guī)不起訴制度作為檢察機關2021年工作安排的重點內容，刑事領域的企業(yè)合規(guī)體系建設被提上日程。大勢所趨之下，合規(guī)不僅是企業(yè)管理的手段，更將關乎企業(yè)的生死存亡。
2021年4月13日，《ISO 37301: 2021合規(guī)管理體系要求及使用指南》(以下簡稱“ISO 37301”)國際標準正式發(fā)布實施。這是繼2014年《ISO 19600 合規(guī)管理體系指南》(以下簡稱“ISO 19600”)生效之后出臺的更新替代標準。ISO 37301作為最為廣泛認可的國際標準，其對企業(yè)建設合規(guī)管理體系具有重要的指導意義，同時，ISO 37301作為A類可認證標準，有助于通過認證的企業(yè)在市場競爭中獲取更多商業(yè)機會。
一、ISO及ISO 37301介紹
（一）ISO及ISO出具的文件效力
ISO(International Organization for Standardization)即國際標準化組織，是獨立的非政府國際組織，是當前全球范圍內最大的綜合性國際標準化機構。ISO出具的文件類型主要有國際標準(International Standards)、技術規(guī)范、技術報告、公共規(guī)范、國際研討會議和指南。其中國際標準，包括測試方法類標準、實踐準則類標準、指南標準和管理系統(tǒng)標準等類型。與國內標準區(qū)分強制適用性標準(GB)與推薦適用性標準(GB/T)不同，ISO出具的國際標準不具有強制性。
ISO發(fā)布的公認的和使用最廣泛的國際標準之一是管理體系標準(Management System Standards，以下簡稱“MSS”)。ISO 37301即屬于可認證的國際MSS標準。
（二）ISO文件對中國及中國企業(yè)的影響
雖然ISO文件不具有強制約束力，但由于ISO是世界上最大的綜合性國際標準化機構，其制定的國際標準已經(jīng)被各國廣泛采用，或者通過轉化為國內標準應用于生產(chǎn)實踐，使得其在標準領域具有事實上的影響力。標準已經(jīng)成為國際貿易游戲規(guī)則的重要組成部分，特別是在我國促進高水平開放、推動“一帶一路”建設和中國企業(yè)加快“走出去”的當下，ISO標準對我國及我國企業(yè)的影響更加關鍵。我國企業(yè)必須積極采用國際標準和國外先進標準，才能在國際競爭中處于優(yōu)勢地位。
（三）ISO 37301的制定背景與更新
在國際環(huán)境更為復雜的形勢下，合規(guī)已經(jīng)成為企業(yè)等各類組織安全、健康發(fā)展的重要條件，世界市場對合規(guī)管理的需求應運而生，國際組織積極共建合規(guī)文化。近兩年，世界范圍內的各個國家和地區(qū)之間建立起更為密切的互聯(lián)互通，企業(yè)等各類組織在國際貿易、交流及合作等交往中發(fā)揮著重要作用。為適應全球化趨勢下合規(guī)發(fā)展的現(xiàn)實需求，引導各類組織加強合規(guī)管理工作，確保國際交往活動健康發(fā)展。2018年年底，ISO組織開啟對ISO 19600的修訂工作，歷時兩年半，推出了ISO 37301.
二、ISO 37301對中國企業(yè)的意義
在企業(yè)合規(guī)領域，ISO 19600屬于B類管理體系標準，僅就企業(yè)合規(guī)提供指南，不可用于企業(yè)合規(guī)的相關認證。新發(fā)布的ISO 37301作為A類管理體系標準，可以作為各類組織自我聲明符合的依據(jù)、認證機構開展認證的依據(jù)、政府機構監(jiān)管的依據(jù)以及司法機關對違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗收的依據(jù)。因此，相較于過去沿用的ISO 19600.完成ISO 37301認證可以更加有助于企業(yè)獲得以下優(yōu)勢：
一是提升企業(yè)管理水平，助力企業(yè)穩(wěn)定開展生產(chǎn)經(jīng)營活動。企業(yè)按照ISO 37301的要求建立合規(guī)管理體系，在建設的過程中企業(yè)對照標準進行自我檢視與不斷調整，提升內部自查自糾能力和整體管理水平，在充分調動企業(yè)自身活力和創(chuàng)造力的同時實現(xiàn)合規(guī)要求，對于穩(wěn)定開展生產(chǎn)經(jīng)營活動具有直接意義。
二是增強企業(yè)市場競爭能力，提高企業(yè)聲譽及可信度。ISO 37301發(fā)布的重要目的之一即為全球范圍內企業(yè)合規(guī)管理體系認證提供通用規(guī)則，各類企業(yè)組織可以通過聲明符合ISO 37301或者獲得依據(jù)ISO 37301所進行的認證來證明企業(yè)具備完善的合規(guī)管理體系。這既是企業(yè)自身良好商業(yè)信譽的體現(xiàn)，又是提升企業(yè)信用評級的重要指標，有助于企業(yè)在競標環(huán)節(jié)提升競爭力，獲取更多商業(yè)機會。
三是降低企業(yè)及其內部員工行政、刑事處罰風險。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中必然存在大大小小的合規(guī)風險，但是依據(jù)ISO 37301建立的合規(guī)管理體系可以幫助企業(yè)在更大程度上降低合規(guī)風險。由于該標準可以成為政府機構監(jiān)管的依據(jù)以及司法機關對違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗收的依據(jù)，企業(yè)的合規(guī)管理體系運行情況會成為監(jiān)管機構和司法機構是否作出處罰以及衡量處罰力度的一個考量因素，因此，依據(jù)ISO 37301建設的合規(guī)管理體系有助于幫助出現(xiàn)合規(guī)風險的企業(yè)促成行政和解或享受刑事不起訴的政策紅利。
三、企業(yè)如何認證ISO 37301
注釋：1. 參見王艷林，李夢雅：《論ISO的章程及性質》，《質量探索》2020年第2期，第34-35頁。
中企檢測認證網(wǎng)提供iso體系認證機構查詢，檢驗檢測、認證認可、資質資格、計量校準、知識產(chǎn)權貫標一站式行業(yè)企業(yè)服務平臺。中企檢測認證網(wǎng)為檢測行業(yè)相關檢驗、檢測、認證、計量、校準機構，儀器設備、耗材、配件、試劑、標準品供應商，法規(guī)咨詢、標準服務、實驗室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術交流、新品推薦等全方位推廣服務。這個問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測認證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測、認證、商標、專利、知識產(chǎn)權、版權法律法規(guī)知識資訊，包括商標注冊、食品檢測、第三方檢測機構、網(wǎng)絡信息技術檢測、環(huán)境檢測、管理體系認證、服務體系認證、產(chǎn)品認證、版權登記、專利申請、知識產(chǎn)權、檢測法、認證標準等信息，中企檢測認證網(wǎng)為檢測認證商標專利從業(yè)者提供多種檢測、認證、知識產(chǎn)權、版權、商標、專利的轉讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導等知識。
本文內容整合網(wǎng)站：百度百科、搜狗百科、360百科、知乎、市場監(jiān)督總局 、國家認證認可監(jiān)督管理委員會、質量認證中心
免責聲明：本文部分內容根據(jù)網(wǎng)絡信息整理，文章版權歸原作者所有。向原作者致敬！發(fā)布旨在積善利他，如涉及作品內容、版權和其它問題，請跟我們聯(lián)系刪除并致歉！