受審核部門

審核日期

審核員

審核準則

ISO14001-2015、體系文件、適用法律法規(guī)

符合說明

○”符合；“？”觀察項；“△”一般不符合；“×”重大不符合 ※不符時記入證據(jù)、事實。

涉及條款

審核內(nèi)容、證據(jù)及方法

審核記錄

審核發(fā)現(xiàn)

4.1理解組織及其所處的環(huán)境

◆內(nèi)部環(huán)境有哪些？

◆外部環(huán)境有哪些？

答：

本公司目前所處的外部環(huán)境因素包含：

a)      地球資源被大肆開采與破壞，生態(tài)平衡遭到嚴重破壞，多數(shù)生物種面臨滅絕；

b)      全球氣候變暖，大氣臭氧層被嚴重破壞；

c)      水質(zhì)被嚴重污染，森林被大肆砍伐，空氣陰霾；

d)      全球各國包括中國對氣候與環(huán)境的保護已日漸重視；

e)      中國政府已經(jīng)加大對環(huán)境保護的懲處力度，近年來更是開出高達千萬的天價罰單，企業(yè)對環(huán)境保護的職責與義務已刻不容緩。

本公司所處的內(nèi)部環(huán)境因素包含：

a)      員工對環(huán)境保護意識整體嚴重欠缺；

b)      在節(jié)能減排方面仍需加大力度；

c)      在工廠清潔，垃圾分類投放行為與素養(yǎng)方面亟待加強；

d)      公司在基礎設施配備，合規(guī)義務方面亦存在不足。

4.2理解相關方的需求和期望

◆相關方有哪些？

◆需求又有哪些？

答：

外部相關方及要求與期望

內(nèi)部相關方及要求與期望

4.3確定環(huán)境體系的范圍

◆公司的環(huán)境體系范圍是什么，物理邊界是什么？

答：一旦確定了范圍，所有在這個范圍內(nèi)的組織的活動，產(chǎn)品和服務都應納入環(huán)境管理體系。

本手冊適用于位于XX省XX市XX區(qū)XX工業(yè)，直流電動絞盤、電動腳踏板、液壓絞車產(chǎn)品的設計和制造所涉及的環(huán)境管理活動。

4.4環(huán)境管理體系

◆所需的過程和相互作用是什么？

答：

確定公司適用的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求，對公司活動和過程進行識別，并識別和評價環(huán)境因素，確定重大環(huán)境因素，制定環(huán)境目標、指標和管理方案，確保符合法律法規(guī)要求并持續(xù)改進。

將環(huán)境管理體系要求融入其各項業(yè)務過程中，例如：設計和開發(fā)、采購、生產(chǎn)、人力資源、營銷和市場等；

將與公司所處的環(huán)境和相關方要求有關的問題納入其環(huán)境管理體系。

確定各部門的環(huán)境職責，制定管理體系文件，對環(huán)境運行過程進行控制。并對環(huán)境績效進行監(jiān)測和測量，采取相應的糾正和預防措施進行持續(xù)改進。

5.1領導作用于承諾

◆領導的作業(yè)和承諾通過什么方式來實現(xiàn)

答：

最高管理者應證實其對環(huán)境管理體系的領導作用和承諾，通過如下方式（主要以會議、培訓、交流、文件和記錄等型式）對其建立、實施和改進環(huán)境管理體系的承諾提供證據(jù)。

（a）通過會議、培訓、宣傳等型式及時向本公司各級各類人員傳達滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性；確保環(huán)境體系在各業(yè)務單位中的貫徹；

（b）制定和批準本公司的環(huán)境方針；

（c）在環(huán)境方針提供的框架內(nèi)制定環(huán)境目標、關鍵績效參數(shù)，并分解到各個層次；

（d）每年至少組織一次管理評審；鼓勵員工對環(huán)境管理體系做出貢獻；

（e）確保本公司環(huán)境管理體系運作能獲得必要的資源，包括人力資源、基礎設施和工作環(huán)境，確保產(chǎn)品滿足要求，體系有效運行，并得到持續(xù)改進。

5.2環(huán)境方針

◆環(huán)境方針是什么？怎么得到制定、傳遞和實現(xiàn)？

答：

環(huán)境方針為：保護環(huán)境、污染預防、符合合規(guī)義務   持續(xù)改進環(huán)境

環(huán)境方針是公司環(huán)境管理的總的指導思想，是建立目標和指標的基礎，對本公司環(huán)境管理體系的有效運行起指導作用。本方針由總經(jīng)理制定，并使全體員工理解，以保證環(huán)境管理體系持續(xù)有效運行。

職責

a、總經(jīng)理負責環(huán)境方針的制定和頒布，并確保方針的貫徹執(zhí)行。

b、管理者代表負責向總經(jīng)理提供制定環(huán)境方針的依據(jù)和信息。

c、總經(jīng)辦負責將環(huán)境方針傳達到全體員工及所有為組織工作或代表組織工作的人員，并向公眾提供(當公眾有獲取需要時)。

控制要求

a、環(huán)境方針是本公司環(huán)境管理體系總的宗旨和方向；

b、環(huán)境方針應包括對遵守國家和當?shù)丨h(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的承諾，體現(xiàn)污染預防和持續(xù)改進的思想；

c、環(huán)境方針應適合于本公司的活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；

d、環(huán)境方針應為目標指標的制定提供指導和框架；

e、保持文件化的環(huán)境方針，使全體員工理解并可為公眾所獲??；

f、保證環(huán)境方針各項承諾得到有效實施；

g、總經(jīng)理在管理評審中對環(huán)境方針進行評審、修訂并通報相關信息；

h、當公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動及產(chǎn)品發(fā)生較大變化或公眾及利益相關方有要求時，應及時對方針進行修訂；

5.3組織的崗位、職責和權限

◆本部門的職責是什么？

答：

6.1.1總則

◆策劃體系時應考慮什么？環(huán)境因素、合規(guī)義務等風險和機遇的目的？

答：

1、策劃環(huán)境管理體系時組織應考慮：

環(huán)境背景、相關方、體系覆蓋的范圍

2、并應確定與環(huán)境因素、合規(guī)義務、背景環(huán)境和相關方的需要應對的風險和機遇，以：

――確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預期結(jié)果；

――預防或減少非預期的影響，包括外部環(huán)境狀況對組織的潛在影響；

――實現(xiàn)持續(xù)改進

組織應確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的潛在緊急情況，特別是那些具有環(huán)境影響的潛在緊急情況，明確風險和機遇事件的識別方法/途徑、風險和機遇事件的評估方式、制定主要風險和機遇事件的應對措施的要求、評價這些措施有效性的方法。

6.1.2環(huán)境因素

◆環(huán)境因素應考慮什么？識別的方法有哪些？

答：

公司制定【環(huán)境因素識別和評價控制程序】，用以指導進行環(huán)境因素的識別、登記評價，以確定重要環(huán)境因素，以及對環(huán)境因素的定期更新。

 在識別環(huán)境因素和環(huán)境影響時，主要考慮以下幾方面：

1）環(huán)境因素的識別范圍覆蓋公司界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)所有區(qū)域、原材料及生產(chǎn)和服務提供過程中的各個環(huán)節(jié)，包括相關方活動對環(huán)境產(chǎn)生的影響，并考慮生命周期的觀點。

2）環(huán)境因素的識別同時考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)及正常、異常、緊急三種狀態(tài)，以及以下類型：

a）向大氣排放的污染物：如汽車尾氣等；

b）向水體排放的污染物：如生活污水等；

c）固體廢物/危險廢物：如生活垃圾和車輛廢油、廢化學清洗劑等；

d）噪聲排放：如車輛噪音等；

f）對周圍小區(qū)及居民生活的影響；

  j）水、電、氣、油等能源資源的消耗。

環(huán)境因素評價,主要從對環(huán)境影響的規(guī)模、范圍、發(fā)生的頻次、社會關注角度、法律法規(guī)的符合性及資源消耗等方面進行。

通過廣泛的識別和科學的評價,確定重要環(huán)境因素，編寫【重大環(huán)境因素清單】，作為確定環(huán)境目標\指針和管理方案,或主要運行控制的依據(jù)。

對登記在【重大環(huán)境因素清單】中的重要環(huán)境因素應在“環(huán)境目標、指針和管理方案”中作為具體實施計劃加以控制，或通過制定相應的環(huán)境管理程序的方式加以控制；對因經(jīng)濟技術狀況、技術條件等原因暫時無法實施時，要制定具體的控制計劃。

在法律法規(guī)變更或追加、更新或新的活動、產(chǎn)品和服務的相關方要求等情況，則對環(huán)境因素進行評價和更新。

正常情況下，每年組織對環(huán)境因素/重大環(huán)境因素更新。

6.1.3合規(guī)義務

◆如何確定合規(guī)義務？

答：

1、確定并獲取與環(huán)境因素有關的合規(guī)義務；

2、規(guī)定如何將這些合規(guī)義務應用于組織；

3、當建立、實施、保持和持續(xù)改進其環(huán)境管理體系時必須考慮這些合規(guī)性義務；

公司建立并保持【法律法規(guī)及合規(guī)性評價程序】，以獲取并評價相關環(huán)境法律法規(guī)和其他要求，確認其適用性并跟蹤其變化，以便及時更新。

①           法律、法規(guī)及其他要求的范圍

1）              國際公約；

2）              國家性、地方性法律、法規(guī)、條例、規(guī)章；

3）              行業(yè)規(guī)范、與有關機構的協(xié)定，非法規(guī)性指南；

②           明確職責，建立收集渠道，并定期收集識別適用的法律法規(guī)和其他要求。

③           法律、法規(guī)及其他要求的傳達

  對定期收集到的相關法律、法規(guī)及其他要求，公司將有關內(nèi)容及時傳達到相關部門及相關崗位，對相應員工進行培訓使其嚴格按照執(zhí)行。

4、控制要求

a、按程序獲取并確定本公司適用的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求。

b、建立環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的清單。

c、跟蹤環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求，一旦有變化要及時更新并傳達。

d、當公司的活動、產(chǎn)品或服務發(fā)生變化時，要及時更新相應臺帳。

e、公司活動、產(chǎn)品或服務應確保采取的措施與發(fā)現(xiàn)問題及對環(huán)境影響的嚴重程度相適應，并應確保對法律法規(guī)文件進行必要的更新與遵循性的評價。

6.1.4措施的策劃

◆策劃的內(nèi)容有哪些？

答：

策劃的內(nèi)容有主要有重要環(huán)境因素、合規(guī)義務、所識別的風險和機遇等，并如何：將這些措施整合和實施在其環(huán)境管理體系過程或其他業(yè)務過程，評價這些過程的有效性

 當策劃這些措施時，組織應考慮其可選技術方案、財務、運行和經(jīng)營要求。

公司需在高層面上策劃環(huán)境管理體系中應采取的措施，以管理其重要環(huán)境因素、合規(guī)義務，以及識別的、公司優(yōu)先考慮的風險和機遇，以確保環(huán)境管理體系的有效運行。策劃的措施可包括建立環(huán)境目標，或可獨立或整合融入其他的環(huán)境管理體系過程。也可通過其他管理體系提出一些措施。

6.2.1環(huán)境目標

◆制定環(huán)境目標應考慮什么？

答：

組織應針對其相關職能和層次建立環(huán)境目標，此時須考慮組織的重要環(huán)境因素及相關的合規(guī)義務，并考慮組織環(huán)境目標應：

a)與環(huán)境方針一致；

b)可測量（可行時）

c)可監(jiān)視

d)予以溝通

e)適當時予以更新

公司制定【目標、指標管理方案控制程序】來規(guī)劃公司的整體環(huán)境目標，并以目標管理方法層層展開落實，各部門依據(jù)公司整體目標制訂相應的環(huán)境目標實施方案并統(tǒng)計，根據(jù)每年目標達成狀況，通過管理審查會議審查評估績效并制定下一年度的目標。

6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標措施的策劃

◆策劃的環(huán)境目標是要體系哪些內(nèi)容？

答：

策劃如何實現(xiàn)環(huán)境目標時，組織應確定：

a)要做什么

b)需要什么資源

c)由誰負責

d)何時完成

e）如何評價結(jié)果，包括用于監(jiān)視實現(xiàn)其可測量的環(huán)境目標的進程所需的參數(shù)

組織應考慮如何能將實現(xiàn)環(huán)境目標的措施融入其業(yè)務過程。

7.1資源

◆確保資源的范圍有哪些？

答：

應及時確定并提供所需的資源，資源可包括人員、信息、供方、基礎設施、工作環(huán)境及財務資源等，為滿足環(huán)境管理體系和產(chǎn)品實現(xiàn)的要求，其提供資源的符合性應在環(huán)境管理活動過程中予以確定，主要包括符合過程需求的人力資源及其職責，必備的基礎設施及符合約定條件的工作環(huán)境，自然資源以及財經(jīng)資源，并根據(jù)顧客要求及生產(chǎn)和服務的改進適時的調(diào)整及補充。

7.2能力

◆采取什么措施保證能力滿足體系運行的需要？

答：

組織應：

a)確定在其控制下工作，對組織的環(huán)境績效和履行合規(guī)義務的能力有影響的人員所需的能力

b)基于適當?shù)慕逃?、培訓或?jīng)歷，確保這些人員有能力勝任工作

c)確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系相關的培訓需求

d)適當時，采取措施以獲得必須的能力，并評價所采取措施的有效性

注：適當措施可能包括，例如：向現(xiàn)有員工提供培訓和指導，或重新委派其職務；或聘用、雇傭勝任的人員

公司制定并執(zhí)行【人力資源控制程序】，對從事影響環(huán)境績效和履行合規(guī)義務工作的人員，都必須按不同崗位及所承擔工作任務的需要委派合適的人員，并通過教育和培訓確保公司員工都具備相應的的專業(yè)技能、環(huán)境意識或?qū)I(yè)能力要求。

7.3意識

◆需要人員意識到哪些內(nèi)容？

答：

組織應確保在其控制下工作的人員都知道：

a)環(huán)境方針

b)與他們工作相關的重要環(huán)境因素和相關的實際或潛在的環(huán)境影響；

c)他們對環(huán)境管理體系有效性的貢獻，包括對提高環(huán)境績效的貢獻；

d)不滿足環(huán)境管理體系要求（包括未履行組織的合規(guī)義務）的后果。

7.4.1總則

◆策劃信息交流時需要考慮什么？

答：

組織應按其建立的信息交流過程及其合規(guī)義務的要求，就環(huán)境管理體系有關的內(nèi)部與外部信息交流所需的過程。

為確保環(huán)境管理體系的內(nèi)部、外部信息交流的暢通有效，公司建立并保持【環(huán)境信息交流控制程序】。

包括：

a）信息交流的內(nèi)容；

b）何時進行信息交流；

c）與誰進行信息交流；

d）如何進行信息交流

策劃信息交流過程時，組織應：

——考慮其合規(guī)義務；

——確保所交流的環(huán)境信息與環(huán)境管理體系形成的信息一致且真實可信。

組織應對與其環(huán)境管理體系相關的信息交流做出響應。

7.4.2內(nèi)部信息交流

◆內(nèi)部信息交流的主要內(nèi)容有哪些？

答：

a）在其各職能和層次間就環(huán)境管理體系的相關信息進行內(nèi)部信息交流，適當時，包括交流環(huán)境管理體系的變更；

b）確保其信息交流過程能夠促使在其控制下工作的人員對持續(xù)改進做出貢獻。

c)內(nèi)部信息主要交流的內(nèi)容有：

▲公司的環(huán)境方針、環(huán)境管理體系的運行情況由總經(jīng)辦負責及時傳達到公司的員工；

▲環(huán)境管理體系運行中產(chǎn)生的信息，由其產(chǎn)生的單位及時傳遞到相關部門和人員，并記錄其內(nèi)容和處理結(jié)果；

▲監(jiān)測結(jié)果異常、內(nèi)審和管理評審的結(jié)果應及時地傳遞到相關部門；

▲獲取和更新的法律、法規(guī)及其它要求要及時傳達到相關部門；

7.4.3外部信息交流

◆外部信息的交流有哪些？

答：

a、外部信息交流的要求

▲公司各部門收到外單位有關環(huán)境法律、法規(guī)和標準時，及時傳遞到總經(jīng)辦；

▲接到相關方信息，接受部門應填寫信息交流單，并傳遞到相關部門，相關部門按規(guī)定的要求處理；

▲上級或相關方要求提供公司環(huán)境管理體系信息時，若非機密，應及時提供；

c、公司建立緊急狀態(tài)下的信息交流渠道。

d、信息交流記錄由各相關部門保存。

7.5.1總則

◆文件化的信息有哪些，并如何進行管理的？

答：

組織的環(huán)境管理體系應包括：

a）本標準要求的文件化信息；

b）組織確定的實現(xiàn)環(huán)境管理體系有效性必需的文件化信息。

注：不同組織的環(huán)境管理體系文件化信息的復雜程度可能不同，取決于：

——組織的規(guī)模及其活動、過程、產(chǎn)品和服務的類型；

——證明其履行合規(guī)義務的需；

——過程及其相互作用的復雜程度；

——在組織控制下工作的人員的能力。

a、受控文件的范圍

▲環(huán)境手冊和體系程序文件；

▲管理標準和作業(yè)指導書；

▲外部提供的有關資料（環(huán)保法律法規(guī)及其他要求，監(jiān)測報告等）；

b、文件的批準和發(fā)布

▲環(huán)境手冊和程序文件由總經(jīng)辦組織各部門編寫，管理者代表審核，總經(jīng)理批準發(fā)布執(zhí)行；

▲支持程序文件的管理標準和作業(yè)指導書由相關部門制定，報管理者代表審批后執(zhí)行；

c、文件的管理

▲總經(jīng)辦負責文件的統(tǒng)一編號、標識、受控狀態(tài)、收發(fā)登記、保管；

▲對環(huán)境管理體系文件在管理評審會議上組織評審，以確保文件的持續(xù)適用性；

▲各文件使用部門和人員確保文件完整，不得進行涂改；

d、文件的更改和作廢

▲文件更改時需經(jīng)批準后進行更改，并保持更改的記錄；

▲作廢失效文件應在使用場所撤回或標識后方可發(fā)放有效的新文件；

7.5.2創(chuàng)建和更新

◆創(chuàng)建和更新應考慮什么？

答：

創(chuàng)建和更新文件化信息時，組織應確保適當?shù)模?/p>

a）識別和描述（例如：標題、日期、作者或參考文獻編號）；

b）格式（例如：語言、軟件版本、圖表）與媒介（例如：紙制版、電子版）；

c）對適宜性和充分性進行評審和批準。

7.5.3文件化信息的控制

◆文件化的信息控制的目的是什么，如何進行控制的？

答：

環(huán)境管理體系及本標準要求的文件化信息應受到控制，以確保；

a）在需要的時間和地點，其是可獲得的和適宜使用的；

b）其受到充分的保護（例如：防止泄密、防止使用不當或完整性受損）。

為了控制文件化信息，適用時，組織應采取以下措施：

——分發(fā)、訪問、檢索和使用；

——存儲和保護，包括保持其易讀性；

——變更控制（例如：版本控制）；

——保留和處置。

組織應識別所確定的對環(huán)境管理體系策劃和運行所需的的來自外部的文件化信息，適當時，應對其予以控制。

注：“訪問”可能指只允許查閱文件化信息的決定，或可能指允許并授權查閱和更改文件化信息的決定。

公司根據(jù)ISO14001：2015標準的要求，結(jié)合本公司的特點，建立和維持形成文件信息的環(huán)境管理體系，并建立【文件控制程序】明確公司文件的管理要求，以保證公司通過規(guī)范化的管理。

8.1運行策劃和控制

◆運行和控制要注意哪些內(nèi)容？本部門是怎么控制的

答：

1、噪聲控制

噪音排放標準是65、55分貝，主要噪聲污染源有機加工運行噪聲

噪聲防治設施和方法有加強設備保養(yǎng)、加裝減震裝置等

無社區(qū)居民投訴

2、化學品控制

化學品的保管狀況良好，做好防火防滲漏處理，并張貼了MSDS

使用化學品有入庫出庫記錄，嚴格合理控制用量

使用中無存大滲漏

存儲區(qū)和使用區(qū)配置了滅火消防設施

3、固廢控制

污染源及廢棄物種類有可回收、不可回收，一般固廢、危險固廢等分類，危險固廢按照危廢協(xié)議處理

沒有向土地丟棄廢棄物，一般固廢和生活垃圾由環(huán)衛(wèi)所處理；邊角料直接外賣利用；危廢按照協(xié)議處理

4、廢水控制

污水法定排放GB8978-96污水綜合排放標準要求的一級標準

污水排放源有生活污水，生產(chǎn)中無廢水排放

5、廢氣控制

大氣污染源（煙、塵排放）有焊接煙塵，目前對于焊接煙塵安裝了凈化器

6、能資源控制

編寫了運行規(guī)程，明確了節(jié)約能源、資源的規(guī)定

7、運行程序的執(zhí)行情況

編寫了運行規(guī)程，規(guī)定了對廢水、噪聲、固廢、相關方的控制要求

8、向外部提供方通報了與公司的環(huán)境方針和環(huán)境控制要求，并建議相關方對他們所提供的產(chǎn)品和服務有關的環(huán)境影響進行了有效監(jiān)視

8.2應急準備和響應

◆制定應急預案的目的是什么？制定了哪些應急預案？有否進行了演練

答：

組織應：

a）按環(huán)境因素清單確定潛在事故和緊急情況發(fā)生的源點，對策劃的措施準備響應，以預防或減輕緊急情況所帶來的不利環(huán)境影響；

b）對實際發(fā)生的緊急情況做出響應；對潛在事故，由各部門采取預防措施及應急措施；

c）采取與緊急情況和潛在環(huán)境影響的嚴重程度相適宜的措施，以預防或減少緊急情況的后果；責任單位在事故或緊急情況發(fā)生時，應按程序要求快速作出反應；；

d）總經(jīng)辦定期組織對應急程序和措施進行實驗；

e）定期評審并修訂過程和策劃的響應措施，尤其是發(fā)生緊急情況后或進行試驗后；

f）總經(jīng)辦負責保存應急準備和響應的記錄；

g）適用時，向相關方，包括為組織工作的人員提供應急準備和響應相關的信息和培訓。

組織應保持必要程度的文件化信息，以確信過程已近按策劃進行了實施。

本公司制定【應急準備和響應控制程序】實施。

公司制定了火災應急預案、臺風暴雨應急預案等，并對火災應急預案進行了演練，具體見相關證據(jù)。

生產(chǎn)現(xiàn)場的滅火設施臺賬均有，現(xiàn)場巡視發(fā)現(xiàn)有一個滅火器失效，消防通道也被堵塞。

9.1.1總則

◆怎么進行監(jiān)測，監(jiān)測哪些內(nèi)容？

答：

1、    總經(jīng)辦根據(jù)環(huán)保法律、法規(guī)，環(huán)境標準，結(jié)合公司的實際情況確定環(huán)境監(jiān)測項目，目前主要監(jiān)測的是廢水和噪聲；

2、    總經(jīng)辦制定監(jiān)測計劃，根據(jù)各重要環(huán)境因素確定監(jiān)測點、監(jiān)測項目、監(jiān)測方法和監(jiān)測頻次，在運行規(guī)程里進行了規(guī)定；

組織應就信息交流過程所確定的，以及合規(guī)義務所要求的有關環(huán)境績效的信息進行內(nèi)部和外部溝通。

組織應保留適當?shù)奈募畔?，作為監(jiān)視、測量、分析和評價結(jié)果的證據(jù)。

公司制定《環(huán)境監(jiān)視和測量控制程序》對公司環(huán)境績效進行控制。

9.1.2合規(guī)性評價

◆怎么進行了合規(guī)性評價的？

答：

組織應建立、實施和保持評價其合規(guī)義務符合情況所需的過程。

組織應：

a）    總經(jīng)辦根據(jù)各重要環(huán)境因素確定合規(guī)性評價的時機，頻次和范圍；

b）    總經(jīng)辦負責對合規(guī)性評價人員的資格認定，確保評價符合標準要求；

c）    總經(jīng)辦對未遵循法規(guī)及其他要求的情況，公司應在改善對策實施后進行再次評價，以確保公司在環(huán)境管理體系運行中對遵守法律法規(guī)及其他適用要求的承諾得以實現(xiàn)并保持；

d）    總經(jīng)辦保存合規(guī)性評價記錄；

組織應保留文件化信息，作為合規(guī)性評價結(jié)果的證據(jù)。

公司制定《法律法規(guī)及合規(guī)性評價程序》對公司合規(guī)義務進行評價控制。

9.2內(nèi)部審核

◆內(nèi)審的流程和要求有哪些？

答：

此次內(nèi)審編寫了內(nèi)審年度和實施計劃，司建立《內(nèi)部審核控制程序》對公司內(nèi)部審核進行管理控制。這次內(nèi)審嚴格按照以下流程實施。

a、總經(jīng)辦負責年度環(huán)境體系審核策劃，成立審核組并確定審核組長；

b、審核的頻次原則上每年一次，特殊情況可追加審核。每次審核應覆蓋所有的部門和ISO14001：2015環(huán)境管理體系要素；

c、內(nèi)部審核員應經(jīng)過培訓，具備相應的能力；

d、審核前審核組長應組織編制審核計劃表及審核檢查表；

e、現(xiàn)場審核必須做到客觀公正，根據(jù)現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)確定不符合項，提出糾正措施要求，編寫審核報告；

f、對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，開具不合格報告，要求責任部門采取糾正和糾正措施；

g、受審核部門針對確定的不符合項，制定詳細的糾正措施進行整改，并記錄實施情況；

h、審核組長組織對糾正措施的完成情況及其有效性及時進行驗證，并詳細記錄查糾正措施實施情況；

i、審核結(jié)果要向總經(jīng)理匯報，其資料作為管理評審和下一次體系審核的資料之一；

j、內(nèi)部審核報告分發(fā)給總經(jīng)理及各相關部門各一份；

k、審核記錄由總經(jīng)辦負責保存；

9.3管理評審

◆管理評審怎么策劃，策劃哪些內(nèi)容？

答：

最高管理者編寫了管理評審計劃，計劃在7月25日進行。

這次管理評審將考慮以下內(nèi)容：

1）與環(huán)境管理體系相關的外部和內(nèi)部事項的變化；

2）相關方的需求和期望，包括合規(guī)義務；

3）其重要環(huán)境因素；

4）風險和機遇。

c）環(huán)境目標的實現(xiàn)程度；

d）組織環(huán)境績效方面的信息，包括以下方面的趨勢：

1）不符合和糾正措施；

2）監(jiān)視和測量的結(jié)果；

3）其合規(guī)義務的符合情況；

4）審核結(jié)果。

e）資源的充分性；

f）來自相關方的有關信息交流，包括抱怨；

g）持續(xù)改進的機會。

將在此后的管理評審的輸出應包括：

——對環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論；

——有關持續(xù)改進機會的決議；

——環(huán)境管理體系變更的任何需求的決定，，包括資源需求；

——環(huán)境目標未實現(xiàn)時，如需要，所采取的措施；

——如需要，改進環(huán)境管理體系與其他業(yè)務過程融合的機遇；

——任何與組織戰(zhàn)略方向有關的結(jié)論。

組織應保留文件化信息，作為管理評審結(jié)果的證據(jù)。

公司建立《管理評審控制程序》對公司管理評審進行管理控制。

10.1總則

◆通過什么途徑來進行改進

答：

建立并保持《不符合、糾正措施控制程序》，對不符合進行調(diào)查和處理，采取必要的措施，避免產(chǎn)生新的不符合。

10.2不符合和糾正措施

◆發(fā)生不符合應采取什么措施？建立了哪些文件來進行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？

答：

發(fā)生不符合時，組織應：

a）對不符合做出響應；

b）責任部門負責通過日常監(jiān)控、內(nèi)審和管理評審，確定不符合的內(nèi)容，并分析產(chǎn)生不符合的主要原因；對不符合進行改正，并實施糾正與預防措施。

b、對不符合必要時采取糾正措施，以防止同類不符合的重復發(fā)生；

c、總經(jīng)辦對糾正措施的實施效果進行跟蹤，以確保其有效性；包括減輕不利的環(huán)境影響；若糾正措施沒有達到預定的效果，按不符合、糾正與處理程序執(zhí)行；

公司建立《不符合、糾正措施控制程序》對公司管理評審進行管理控制。

目前公司的不符合主要為固廢的分類還不是很清楚，公司也購買了多個分類的垃圾桶，各部門員工逐步意識到固廢分類的要求。

10.3持續(xù)改進

◆公司的持續(xù)改進有哪些？

答：

公司通過PDCA的過程模式實施持續(xù)改進。每年度12個月內(nèi)進行內(nèi)審和管理評審，提出不符合要求和改進建議實施持續(xù)改進。