企業(yè)IPO過(guò)程中應(yīng)注意的九大專利問(wèn)題

在企業(yè)IPO過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委的委員們，對(duì)企業(yè)專利重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題有哪些？企業(yè)應(yīng)當(dāng)如何準(zhǔn)備及回應(yīng)發(fā)審委的的關(guān)注？依據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)過(guò)往案例的研究，通過(guò)系統(tǒng)梳理，我們認(rèn)為，擬上市企業(yè)專利領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)主要關(guān)注下列問(wèn)題：

一、專利權(quán)源的合法性。發(fā)行人專利的來(lái)源、取得方式和時(shí)間、重要程度、是否合法有效存續(xù)，是否存在被終止、宣告無(wú)效的情形，以及各專利發(fā)明人與發(fā)行人的關(guān)系。

二、已有專利和技術(shù)的穩(wěn)定性。已獲授權(quán)的專利授權(quán)方的基本情況，以及授權(quán)的長(zhǎng)期性與穩(wěn)定性；自有技術(shù)、芯片、專利、產(chǎn)品等是否存在與外購(gòu)芯片、產(chǎn)品相同或相似，是否存在專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)秘密侵權(quán)、軟件著作權(quán)侵權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)，是否存在糾紛或潛在糾紛；共用專利的研發(fā)與申請(qǐng)過(guò)程中，各共有人對(duì)專利使用、轉(zhuǎn)讓、許可第三方使用的約定情況，對(duì)各共有人的重要程度。

三、潛在專利的有效性。申請(qǐng)中的專利尚未取得專利權(quán)的原因，以及申請(qǐng)發(fā)明專利保護(hù)的進(jìn)展情況。

四、研發(fā)人員的合規(guī)性。核心技術(shù)的發(fā)明人或主要研發(fā)人員及其曾任職的單位情況，核心技術(shù)的具體來(lái)源、研發(fā)周期、形成過(guò)程，是否涉及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他核心人員在曾任職單位的職務(wù)成果，是否與原工作內(nèi)容相關(guān)，是否侵犯原單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是否違反其競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)和保密協(xié)議，是否存在權(quán)屬糾紛或潛在糾紛風(fēng)險(xiǎn)。

五、合同權(quán)利的公正性。合作研發(fā)技術(shù)對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的作用論證，包括發(fā)行人與合作方研發(fā)的主要協(xié)議安排、各方主要權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用承擔(dān)方式；如果雙方協(xié)議中約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸雙方共有，需要特別說(shuō)明是否影響發(fā)行人對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用；介紹合作研發(fā)方是否與發(fā)行人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，是否存在上述各方及發(fā)行人股東、董事、監(jiān)事、高管等互相持有對(duì)方股權(quán)的情況；說(shuō)明是否存在利用關(guān)聯(lián)方或非關(guān)聯(lián)方的職務(wù)發(fā)明情形；披露發(fā)行人與合作研發(fā)方是否存在糾紛，發(fā)行人是否存在對(duì)上述合作研發(fā)方的重大依賴。

六、專利授權(quán)的情況以及公允性。專利持有人授權(quán)發(fā)行人使用技術(shù)的情況，包括授權(quán)使用的技術(shù)名稱、授權(quán)時(shí)間、使用范圍、使用限制、使用期限、授權(quán)形式、授權(quán)許可使用的費(fèi)用、支付情況及公允性、有無(wú)向發(fā)行人以外的第三方授權(quán)使用；發(fā)行人使用授權(quán)技術(shù)的研發(fā)、生產(chǎn)情況，授權(quán)技術(shù)對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)情況。

七、衍生專利、技術(shù)的權(quán)利歸屬和權(quán)益分配。發(fā)行人在獲得授權(quán)使用技術(shù)的基礎(chǔ)上形成的衍生專利、技術(shù)的權(quán)屬是否清晰；就獲得授權(quán)的專利或者以自有專利對(duì)外授權(quán)的情形下，各方針對(duì)因授權(quán)使用所產(chǎn)生的衍生專利、技術(shù)的權(quán)益分配是否明確，衍生專利及技術(shù)是否存在糾紛或潛在糾紛。

八、核心技術(shù)人員的穩(wěn)定性。說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)核心技術(shù)人員的薪酬水平、流動(dòng)情況，是否采取了保證人員穩(wěn)定的措施。

九、保密制度的完備性。企業(yè)是否制定了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、防范泄密的內(nèi)部制度及其執(zhí)行情況。

綜上，擬上市企業(yè)在IPO過(guò)程中，對(duì)專利為代表的相關(guān)無(wú)形資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)從以上角度進(jìn)行自查。如有必要，可以由專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師團(tuán)隊(duì)提前介入，做好相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收集、整理、規(guī)劃，以應(yīng)對(duì)發(fā)審委的相關(guān)核查，并對(duì)潛在訴訟進(jìn)行布局和防控，確保企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的安全性及穩(wěn)定性，為整個(gè)IPO過(guò)程保駕護(hù)航。

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