上市籌備期
盡職調(diào)查
企業(yè)啟動股改，進(jìn)入上市籌備階段后，應(yīng)圍繞以下內(nèi)容開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查:
明確專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量及質(zhì)量等;
明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬及法律狀態(tài)等;
明確產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)宣傳材料、商業(yè)標(biāo)識等是否合規(guī);
明確企業(yè)核心技術(shù)與核心知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)聯(lián)度;
明確核心技術(shù)的可產(chǎn)業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)對主營業(yè)務(wù)收入的貢獻(xiàn)度;
明確企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度是否健全、運(yùn)行可靠;
與競爭對手相比，明確企業(yè)自身的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢;
確認(rèn)企業(yè)是否存在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)或糾紛。
知識產(chǎn)權(quán)布局
擬上市企業(yè)應(yīng)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的結(jié)果，結(jié)合上市籌備周期，做好知識產(chǎn)權(quán)布局工作:
a)專利布局:根據(jù)擬上市板塊對于專利數(shù)量和質(zhì)量的一般要求和特別要求，開展專利挖掘與布局，培育與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的高價(jià)值專利，對于外向型企業(yè)，應(yīng)開展國際專利布局;
b)商標(biāo)布局:對企業(yè)主營產(chǎn)品、包裝及宣傳材料中使用的商業(yè)標(biāo)識進(jìn)行注冊商標(biāo)或馳名商標(biāo)的檢索，按要求注冊商標(biāo)、擴(kuò)展商標(biāo)注冊類別，或進(jìn)行海外商標(biāo)注冊:
c)著作權(quán)布局:對產(chǎn)品設(shè)計(jì)、宣傳手冊、標(biāo)語、產(chǎn)品說明書、軟件、背景音樂等作品進(jìn)行著作
權(quán)分析，及時(shí)補(bǔ)充著作權(quán)登記;
d)其他知識產(chǎn)權(quán)布局:對涉及企業(yè)核心競爭力的商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志等進(jìn)行布局。
風(fēng)險(xiǎn)分析與預(yù)案
上市籌備階段可通過以下措施防范或應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn):
a)準(zhǔn)備好合法有效的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明:涉及專利的，包括專利證書、公告文本、專利權(quán)人身份證明、專利法律狀態(tài)證明、專利實(shí)施許可合同等;涉及商標(biāo)的，包括商標(biāo)注冊證書、商標(biāo)權(quán)人身份證明、注冊商標(biāo)使用許可合同等;涉及著作權(quán)的，包括著作權(quán)權(quán)利證明、著作權(quán)人身份證明等;
b)準(zhǔn)備好解決潛在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的證明材料，包括但不限于潛在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利人的授權(quán)書、所涉及知識產(chǎn)權(quán)問題已由第三方解決的證明材料，如法院裁判文書、調(diào)解書、和解協(xié)議書以及仲裁裁決文書等;
c)準(zhǔn)備好應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)糾紛的材料，包括但不限于現(xiàn)有技術(shù)抗辯材料、不侵犯競爭對手知識產(chǎn)權(quán)的證明材料和證明對方知識產(chǎn)權(quán)無效的材料等;
d)通過風(fēng)險(xiǎn)評估發(fā)現(xiàn)存在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可主動與權(quán)利人進(jìn)行溝通談判，取得知識產(chǎn)權(quán)許可，也可在上市前主動請求宣告相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)無效;
e)有條件的企業(yè)可以針對主營業(yè)務(wù)產(chǎn)品出具FTO報(bào)告。
針對可能存在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，識別風(fēng)險(xiǎn)等級，建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案，有條件的企業(yè)可以建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
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