引言

當(dāng)前，中國的知識產(chǎn)權(quán)正處于全新的發(fā)展階段，從體量遙遙領(lǐng)先的“知識產(chǎn)權(quán)大國”向體系更完善、價值更凸顯的“知識產(chǎn)權(quán)強國”邁進。在此環(huán)境下，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險意識正在逐步加強，并且傾向于主動前置識別和規(guī)避風(fēng)險[1]?！?022中國知識產(chǎn)權(quán)年度調(diào)研報告》顯示，參與調(diào)研的近500家企業(yè)普遍最重視風(fēng)險識別和預(yù)警以及風(fēng)險規(guī)避工作，分別占80%和78%，側(cè)重于訴訟維權(quán)的企業(yè)僅占33%[2]，凸顯出企業(yè)專利風(fēng)險預(yù)警工作的重要性和緊迫性。然而，盡管多數(shù)企業(yè)已認(rèn)識到風(fēng)險預(yù)警的重要性，但在實際操作中仍面臨諸多挑戰(zhàn)，如預(yù)警機制不健全、數(shù)據(jù)采集和處理能力不足等。本文將深入探討企業(yè)專利風(fēng)險預(yù)警的工作思路，為企業(yè)提供有價值的參考和指導(dǎo)。

一、專利風(fēng)險類型

（一）按照專利生命周期

根據(jù)GB/T 29490-2023中8.1的要求，按照專利獲取、維護、運用、保護四個環(huán)節(jié)可以將專利風(fēng)險分為以下[3]：

一是專利獲取風(fēng)險點，包括專利申請策略不當(dāng)、專利申請文件質(zhì)量不高、未進行全面的專利查新檢索、專利申請過程中保密措施不當(dāng)、專利審查進度和標(biāo)準(zhǔn)變化風(fēng)險、專利復(fù)審未通過等風(fēng)險;

二是專利維護風(fēng)險點，包括專利文件管理不善、專利年費繳納不及時、專利權(quán)無效宣告風(fēng)險等;

三是專利運用風(fēng)險點，包括自實施過程中的合規(guī)實施和使用風(fēng)險，許可過程中的技術(shù)泄露、利益受損風(fēng)險，轉(zhuǎn)讓過程中的價值評估不準(zhǔn)確、轉(zhuǎn)讓條件不合理、企業(yè)資產(chǎn)流失風(fēng)險，投融資過程中未進行盡職調(diào)查帶來的風(fēng)險等;

四是專利保護風(fēng)險點，包括專利侵權(quán)監(jiān)測不到位、維權(quán)手段不足、專利糾紛處理不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險。

（二）按照企業(yè)經(jīng)營生命周期

根據(jù)GB/T 29490-2023中8.2的要求，可以將立項、研發(fā)和設(shè)計、采購、生產(chǎn)和服務(wù)、宣傳和銷售五個環(huán)節(jié)可以將專利風(fēng)險分為：

一是立項風(fēng)險點，包括立項前未開展專利預(yù)警分析導(dǎo)致的侵權(quán)風(fēng)險，未開展專利技術(shù)情報分析導(dǎo)致的重復(fù)研發(fā)風(fēng)險，專利布局未能準(zhǔn)確覆蓋項目的核心技術(shù)和創(chuàng)新點等風(fēng)險;

二是研發(fā)和設(shè)計風(fēng)險點，包括研發(fā)過程中技術(shù)泄露風(fēng)險，研發(fā)人員未經(jīng)許可使用他人專利技術(shù)或設(shè)計導(dǎo)致的侵權(quán)風(fēng)險，研發(fā)成果未能及時申請專利保護等風(fēng)險;

三是采購風(fēng)險點，包括供應(yīng)商提供的產(chǎn)品或服務(wù)涉及專利侵權(quán)導(dǎo)致的法律風(fēng)險，采購合同中未明確專利侵權(quán)責(zé)任歸屬和糾紛解決機制導(dǎo)致的風(fēng)險，采購過程中未能充分調(diào)查和評估供應(yīng)商的知識產(chǎn)權(quán)狀況導(dǎo)致的風(fēng)險;

四是生產(chǎn)和服務(wù)風(fēng)險點，包括生產(chǎn)過程中使用未經(jīng)授權(quán)的專利技術(shù)或方法導(dǎo)致的侵權(quán)風(fēng)險增加，生產(chǎn)設(shè)備或工藝涉及專利侵權(quán)導(dǎo)致的生產(chǎn)線被迫調(diào)整或停止風(fēng)險，生產(chǎn)過程中的保密措施不足導(dǎo)致的技術(shù)秘密泄露風(fēng)險;

五是宣傳和銷售風(fēng)險點，包括銷售的產(chǎn)品涉及專利侵權(quán)導(dǎo)致的被起訴或賠償損失，銷售宣傳中不當(dāng)使用專利標(biāo)識或宣傳語導(dǎo)致的誤導(dǎo)消費者或侵犯他人權(quán)益風(fēng)險。

面對專利風(fēng)險類型的多樣性，企業(yè)需要采取相應(yīng)的措施進行預(yù)防和應(yīng)對。但值得注意的是，目前許多企業(yè)在專利風(fēng)險管理上還存在一些不足之處，如對風(fēng)險點的認(rèn)識不夠全面、預(yù)警機制不夠靈活等。這些問題限制了企業(yè)對專利風(fēng)險的有效管控。因此，我們有必要進一步探討如何構(gòu)建完善的專利風(fēng)險預(yù)警機制，以實現(xiàn)對風(fēng)險的精準(zhǔn)識別和及時應(yīng)對。

接下來，本文將從國內(nèi)外企業(yè)專利風(fēng)險管理的現(xiàn)狀出發(fā)，分析企業(yè)在風(fēng)險預(yù)警和管理方面的實踐經(jīng)驗，以期為企業(yè)提供有益的借鑒。

二、國內(nèi)外企業(yè)專利風(fēng)險管理現(xiàn)狀[4]

OPPO

OPPO是一家全球領(lǐng)先的智能終端制造商和移動互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供商，自2004年成立以來，業(yè)務(wù)已遍及全球60多個國家和地區(qū)。隨著OPPO產(chǎn)品在全球市場的拓展，知識產(chǎn)權(quán)除了完善全球?qū)＠季滞?，還要應(yīng)對來自全球市場的訴訟風(fēng)險，知識產(chǎn)權(quán)部門積極跟隨企業(yè)出海的腳步，著重對海外訴訟風(fēng)險、評估潛在風(fēng)險提供決策建議。

華海藥業(yè)

華海藥業(yè)創(chuàng)立于1989年，在全球擁有40多家分子公司為100多個國家和地區(qū)提供醫(yī)療健康產(chǎn)品，是中國醫(yī)藥國際化的先導(dǎo)企業(yè)。在出海過程中，華海藥業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作主要是立足于原料藥和制劑的海外出口，開展風(fēng)險防控，風(fēng)險防控越前置、越精準(zhǔn)，成本就越低。知識產(chǎn)權(quán)部門需要把所有未來的風(fēng)險包括很多不確定的風(fēng)險全部考慮清楚，以決定要在哪些國家去規(guī)避哪些風(fēng)險、哪些風(fēng)險可能暫時不需要規(guī)避，做這個判斷和決定，是出海過程中海外風(fēng)險防控的困難所在。

匯頂科技

匯頂科技是一家基于芯片設(shè)計和軟件開發(fā)的整體應(yīng)用解決方案提供商，目前主要面向智能終端、物聯(lián)網(wǎng)及汽車電子領(lǐng)域提供領(lǐng)先的半導(dǎo)體軟硬件解決方案。面對日趨激烈的市場競爭和復(fù)雜的國際專利環(huán)境，匯頂科技將加強專利的風(fēng)險管理，積極參與專利分析和專利布局策劃，避免潛在的專利糾紛風(fēng)險。同時，建立和完善專利侵權(quán)預(yù)警和應(yīng)對機制，保護公司利益不受侵害。

上海醫(yī)藥

上海醫(yī)藥集團股份有限公司是滬港兩地上市的大型醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集團，2023年位列《財富》世界500強與全球制藥企業(yè)50強，綜合實力位列中國醫(yī)藥企業(yè)前三。公司在專利許可交易的談判過程中，知識產(chǎn)權(quán)團隊會開展詳盡的專利盡調(diào)，對標(biāo)的項目相關(guān)專利的專利穩(wěn)定性、授權(quán)前景及侵權(quán)等相關(guān)風(fēng)險進行全面的評估，進而進行有效的風(fēng)險控制管理。

陽光電源

自1997年成立以來，公司始終專注于新能源發(fā)電領(lǐng)域，先后承擔(dān)了20余項國家重大科技計劃項目，主持起草了多項國家標(biāo)準(zhǔn)，是行業(yè)內(nèi)為數(shù)極少的掌握多項自主核心技術(shù)的企業(yè)之一。公司建立了完善的專利預(yù)警機制，定期發(fā)布專利預(yù)警報告及多維度分析的專利技術(shù)全景調(diào)查報告，展現(xiàn)技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)，助力研發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃。

從國內(nèi)外企業(yè)的實踐中，可以看出專利風(fēng)險管理的重要性及其復(fù)雜性。為了進一步提升企業(yè)的風(fēng)險管理能力，需要借鑒這些企業(yè)的成功經(jīng)驗，并結(jié)合自身實際情況，不斷完善和優(yōu)化風(fēng)險預(yù)警機制。同時，還需要關(guān)注當(dāng)前風(fēng)險管理實踐中存在的不足，如預(yù)警機制的系統(tǒng)性、靈敏度以及數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性等，以便在未來的工作中加以改進。

接下來，本文將詳細(xì)探討專利風(fēng)險預(yù)警工作流程的構(gòu)建，以期為企業(yè)提供一套科學(xué)、系統(tǒng)的風(fēng)險預(yù)警方法。

三、專利風(fēng)險預(yù)警工作流程【5】

本部分的內(nèi)容主要來源于團體標(biāo)準(zhǔn)《專利風(fēng)險預(yù)警工作規(guī)范》(TCIPS 012—2024)，，，“”。

為確保專利風(fēng)險預(yù)警工作的有效性，企業(yè)可以建立相關(guān)制度、培育相關(guān)人員、強化信息管理，并加強內(nèi)外部交流，同時可建立專利風(fēng)險預(yù)警工作流程，專利風(fēng)險預(yù)警工作包括預(yù)警監(jiān)測、預(yù)警分級和預(yù)警措施三個環(huán)節(jié)，預(yù)警監(jiān)測環(huán)節(jié)通過數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理和數(shù)據(jù)輸出步驟，將數(shù)據(jù)輸出至預(yù)警分級模塊，選用相應(yīng)的風(fēng)險值計算方法，確定并輸出風(fēng)險預(yù)警級別，根據(jù)預(yù)警級別采取對應(yīng)級別預(yù)警措施，將風(fēng)險管控到可接受水平，工作流程圖如下所示。

（一）預(yù)警監(jiān)測

預(yù)警監(jiān)測主要包括數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理和數(shù)據(jù)輸出，其中數(shù)據(jù)采集包括內(nèi)部數(shù)據(jù)(專利數(shù)據(jù)、產(chǎn)品數(shù)據(jù)、市場數(shù)據(jù)、人員數(shù)據(jù)、訴訟數(shù)據(jù))和外部數(shù)據(jù)(行業(yè)專利數(shù)據(jù)、行業(yè)政策、行業(yè)技術(shù)數(shù)據(jù)、行業(yè)市場數(shù)據(jù)、行業(yè)人員數(shù)據(jù)、行業(yè)專利訴訟數(shù)據(jù));數(shù)據(jù)采集渠道如下所示：

（二）預(yù)警分級

企業(yè)可建立預(yù)警分級指標(biāo)體系，并構(gòu)建分級模型，實現(xiàn)對不同階段、不同風(fēng)險點的風(fēng)險值計算，并根據(jù)風(fēng)險值進行預(yù)警分級(如I級、II級、III級、IV級)。專利預(yù)警分級指標(biāo)體系可參考下表，實踐中可根據(jù)企業(yè)實際需求或者行業(yè)特性、競爭對手情況、市場環(huán)境變化等因素進行指標(biāo)的選取或擴展。

（三）預(yù)警措施

根據(jù)不同的風(fēng)險級別，采取不同的預(yù)警措施，預(yù)警措施要充分考慮創(chuàng)新主體資源、技術(shù)能力和成本效益，可以參考下表：

四

總結(jié)及建議

企業(yè)專利風(fēng)險預(yù)警工作是一項復(fù)雜而系統(tǒng)的任務(wù)，需要企業(yè)在多個環(huán)節(jié)上加強管理和優(yōu)化。針對當(dāng)前企業(yè)在專利風(fēng)險預(yù)警方面存在的不足，提出以下建議：

首先，提高數(shù)據(jù)采集和處理能力，確保預(yù)警監(jiān)測環(huán)節(jié)的準(zhǔn)確性和高效性。通過加強內(nèi)部數(shù)據(jù)管理和外部數(shù)據(jù)采集渠道的拓展，實現(xiàn)對專利風(fēng)險的全面監(jiān)測和分析。

其次，完善預(yù)警分級指標(biāo)體系，建立科學(xué)的風(fēng)險值計算方法。通過綜合考慮不同階段、不同風(fēng)險點的風(fēng)險因素，實現(xiàn)對專利風(fēng)險的精準(zhǔn)分級和預(yù)警。

最后，根據(jù)預(yù)警級別采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，確保預(yù)警措施的有效性和針對性。同時，加強內(nèi)部管理和培訓(xùn)，提高員工對專利風(fēng)險預(yù)警工作的認(rèn)識和重視程度。

需要強調(diào)的是，本文只提供一個思路，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)實際情況，分階段、分步驟地開展風(fēng)險預(yù)警工作。通過不斷完善和優(yōu)化專利風(fēng)險預(yù)警機制，實現(xiàn)對專利風(fēng)險的有效管控，為企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展提供有力保障。

注：

[1] 遲浩早田, 黃禹強. 基于項目生命周期的專利預(yù)警體系研究[J]. 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究. 2023(16): 69-71.

[2] 《2022中國知識產(chǎn)權(quán)年度調(diào)研報告》. 智慧芽創(chuàng)新研究中心. 2022年4月.

[3] 王磬音. 基于專利信息分析的專利預(yù)警理論研究[J]. 河南科技.  2020. 39(27): 58-60.

[4] 智慧芽《2024年企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新調(diào)研報告》. 智慧芽創(chuàng)新研究中心. 2024年4月.

[5] 《專利風(fēng)險預(yù)警工作規(guī)范》(TCIPS 012—2024). 中國知識產(chǎn)權(quán)研究會. 2024年12月.

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