近日，廣東省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)《廣東省深化職務科技成果管理改革實施方案(2024—2027年)》。方案提出：對職務科技成果作價投資形成的國有股權，國有資產(chǎn)管理部門探索按時間周期、類型、階段進行整體考核，不再單獨進行考核;鼓勵實施單位探索給予成果完成人全部凈收入、股權或所有權。對于賦予長期使用權的，在使用期限內(nèi)，允許成果完成人將成果使用權對外二次許可實施。
為深入貫徹習近平總書記關于科技成果轉化的重要論述，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，著力推進省內(nèi)高校、科研事業(yè)單位(以下簡稱實施單位)職務科技成果管理改革，推動職務科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力和動力，現(xiàn)提出如下實施方案。
一
總體要求
堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中全會精神，深入貫徹習近平總書記對廣東系列重要講話和重要指示精神，完整準確全面貫徹新發(fā)展理念，圍繞省委“1310”具體部署，落實深化科技成果使用權、處置權和收益權改革的部署要求，推進職務科技成果權屬改革，健全科技成果轉化的激勵與責任機制，優(yōu)化促進創(chuàng)新成果轉化的政策環(huán)境和司法環(huán)境，全方位促進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化，加快構建全過程創(chuàng)新鏈，推動科技創(chuàng)新支撐和引領經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，為廣東在推進中國式現(xiàn)代化建設中走在前列提供更加有力支撐。
到2027年，全省科技成果轉化的政策環(huán)境更加優(yōu)化，職務科技成果賦權及單列管理改革更加成熟、操作流程更加規(guī)范，職務科技成果轉化的行政司法協(xié)同保護機制更加完善，職務科技成果轉化盡職免責政策有效落實;科研人員成果轉化收益分配制度和激勵制度作用充分發(fā)揮，科技成果產(chǎn)出質(zhì)量明顯提升，科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化成效顯著增強。
二
改革任務
（一）擴大科技成果自主管理權
1.實施單位對持有的不涉及國家秘密、國家安全和重大社會公共利益的科技成果(以下所稱的科技成果均包含此意)，可以自主決定轉讓、許可或作價投資等，不需報主管部門和資產(chǎn)管理職能部門審批或備案。實施單位可以制定職務科技成果作價投資形成國有股權的管理制度，對增資、減持、劃轉、轉讓、退出、減值和破產(chǎn)清算等處置以及國有產(chǎn)權登記等事項，區(qū)別于利用貨幣資金和其他國有資產(chǎn)對外投資形成的國有股權進行管理。提升科技成果轉化效率，鼓勵實施單位開展專利開放許可工作。
2.實施單位將科技成果轉讓、許可或作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行資產(chǎn)評估;將科技成果轉讓、許可或作價投資給非國有全資企業(yè)的，實施單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估。通過協(xié)議定價的，應當在本單位公示科技成果的名稱和擬交易價格。實施單位的主管部門辦理科技成果作價投資形成國有股權的轉讓、無償劃轉或對外投資等管理事項，不需報資產(chǎn)管理職能部門審批或備案。
（二）推進職務科技成果資產(chǎn)單列管理改革
3.允許實施單位對職務科技成果建立有別于一般國有資產(chǎn)的管理模式，形成單列的國有資產(chǎn)管理清單，對職務科技成果資產(chǎn)進行登記管理，國有資產(chǎn)清產(chǎn)核資時不再包括職務科技成果，推動解決管理制度制約等“不敢轉”問題。
4.對職務科技成果作價投資形成的國有股權，國有資產(chǎn)管理部門探索按時間周期、類型、階段進行整體考核，不再單獨進行考核。對已列入國有資產(chǎn)管理系統(tǒng)的職務科技成果，由實施單位自行決定是否退出國有資產(chǎn)管理系統(tǒng)，不需報主管部門、資產(chǎn)管理職能部門審批。職務科技成果轉化工作完成后，實施單位應當按照國有資產(chǎn)管理有關規(guī)定加強管理，建立專門的職務科技成果資產(chǎn)管理制度和監(jiān)管機制，確保對職務科技成果資產(chǎn)進行單列管理后，不會形成違法違紀違規(guī)和資產(chǎn)損失風險。
（三）開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權改革
5.拓寬科研人員職務科技成果轉化渠道，在“先轉化后獎勵”收益分配方式基礎上，開展“先賦權后轉化”，賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權。實施單位應當充分尊重科研人員的意愿，“先轉化后獎勵”和“先賦權后轉化”并行實施，推動解決科研人員“不想轉”問題。
6.對于“先轉化后獎勵”的，應給予成果完成人轉化凈收入或股權獎勵不低于70%的比例。對于“先賦權后轉化”的，賦予所有權的，應給予成果完成人不低于70%的比例;賦予長期使用權的，應給予成果完成人轉化凈收入或股權獎勵不低于70%的比例。鼓勵實施單位探索給予成果完成人全部凈收入、股權或所有權。對于賦予長期使用權的，在使用期限內(nèi)，允許成果完成人將成果使用權對外二次許可實施。成果完成人應在團隊內(nèi)部協(xié)商一致，書面約定收益分配比例等事項。
（四）加強科技成果轉化行政司法協(xié)同保護
7.建立科技成果轉化盡職免責認定工作機制。遵循成果轉化客觀規(guī)律，給予成果所有權人適當風險容忍度，省科技部門牽頭制定職務科技成果轉化盡職免責認定工作指引，明確勤勉盡職界定、免責情形、認定程序、結果運用等具體事項，建立省相關部門聯(lián)合工作機制。實施單位可以結合實際制定職務成果轉化盡職免責內(nèi)部操作流程。
8.加強科技成果轉化司法保護，對科技成果轉化政策制度設計提供法律支持和案例指導，促進職務科技成果合規(guī)、安心轉化。建立科技成果轉化技術和法律專家隊伍，對涉職務科技成果及知識產(chǎn)權糾紛處理、調(diào)查取證給予指導或提供鑒定、咨詢等服務;依法穩(wěn)慎辦理涉及重大科研項目、知名科學家等案件，依法妥善處理因科技成果權屬認定、權利轉讓、價值確定和利益分配等產(chǎn)生的糾紛，準確區(qū)分科研經(jīng)費使用和科技成果轉化活動中罪與非罪界限，充分保障職務科技成果完成人的合法權益，營造鼓勵創(chuàng)新、包容創(chuàng)新的法治環(huán)境。
三
組織保障
(一)強化組織領導。加強黨對職務科技成果管理改革工作的全面領導，確保改革的正確方向。省科技部門要切實發(fā)揮牽頭作用，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和跟蹤評估。省有關部門要各司其職，密切配合，及時研究解決改革實施中遇到的疑難問題，形成共同推進改革的工作合力。實施單位要主動擔當、勇于創(chuàng)新、大膽探索，結合實際細化各項改革舉措，穩(wěn)慎推進改革任務落實落地。
(二)強化監(jiān)督評估。省科技部門要會同實施單位主管部門及省有關部門加強指導，實行審慎包容監(jiān)管，對改革工作中發(fā)現(xiàn)的偏差和問題，及時予以糾正和解決。實施單位每年開展改革工作的年度情況總結，應于當年12月31日前報主管部門和省科技部門，同時應在科技成果轉化年度報告系統(tǒng)上填報有關情況。
(三)強化實施保障。實施單位要加強規(guī)范各項內(nèi)部管理和操作流程，完善科研經(jīng)費管理、科技成果管理、資產(chǎn)財務管理、內(nèi)部審計等制度;提高成果轉化績效考核權重，提升科研人員的積極性、主動性。鼓勵實施單位建設概念驗證中心、中試基地和技術轉移機構，加強經(jīng)費保障，可從成果轉化收益留存部分提取一定比例，獎勵作出重要貢獻的技術轉移機構或人員，推動解決“不會轉”問題。省科技部門要及時提煉可復制推廣的經(jīng)驗、做法和模式，建設成果轉化案例庫，建立成果轉化經(jīng)驗發(fā)布機制，加強對典型案例、創(chuàng)新做法的宣傳推廣。
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