12月27日，浦東新區(qū)檢察院召開“企業(yè)合規(guī)改革試點工作”新聞發(fā)布會，通報了在全國具有典型意義的異地企業(yè)合規(guī)協(xié)作的假冒注冊商標案件，浦東新區(qū)檢察院和信通院知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新發(fā)展中心共同發(fā)布了《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)標準指引(試行)》(以下簡稱《指引》)，這是全市首個專項合規(guī)標準指引，為涉知產(chǎn)類企業(yè)合規(guī)有效評估提供了規(guī)范指引，也為全市知識產(chǎn)權(quán)專項合規(guī)標準的制定提供了浦東樣本。
為什么要發(fā)布“指引”？“指引”到底指引了什么？
制定目的
企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風險管理的目標是實現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風險的有效識別和管理，確保公司管理和各項經(jīng)營活動的合法合規(guī)，推動企業(yè)全面加強知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風險的含義
企業(yè)及其員工因知識產(chǎn)權(quán)不合規(guī)行為，引發(fā)法律責任，造成刑事追責、經(jīng)濟或聲譽損失以及其他負面影響。涉知識產(chǎn)權(quán)的法律風險包括但不限于：專利權(quán)法律風險、商標權(quán)法律風險、著作權(quán)法律風險、商業(yè)秘密風險等。
五大合規(guī)原則
獨立性、有效性、全面性、動態(tài)性和可查性原則。
應(yīng)組建的合規(guī)體系
組織體系、制度體系、運行體系、風險識別處置體系等。
合規(guī)體系的具體內(nèi)容有哪些呢？
合規(guī)管理組織體系
合規(guī)職責：企業(yè)可根據(jù)自身行業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營規(guī)模等合理選擇和設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)部門或合規(guī)人員，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，在直接負責各項合規(guī)管理工作的同時為其他部門提供合規(guī)管理支持，并確保其對涉及重大合規(guī)風險事項的一票否決權(quán)。
組織保障：企業(yè)董事會、監(jiān)事會、高級管理人員應(yīng)當履行必要的合規(guī)管理職責，對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)計劃制定與執(zhí)行給予支持，確保合規(guī)部門(人員)行使職權(quán)的獨立，保障資源充足。
合規(guī)管理制度體系
合規(guī)審查：企業(yè)應(yīng)建立健全規(guī)范化的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)管理和決策流程，將知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序，及時對不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實施。
合規(guī)監(jiān)察：企業(yè)應(yīng)定期對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系進行合規(guī)監(jiān)察，由合規(guī)管理部門人員落實實施，并形成合規(guī)監(jiān)察報告。監(jiān)察內(nèi)容主要包括對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系運行有效性的評價和對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)績效進行評價，以確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)目標的實現(xiàn)。
不合規(guī)調(diào)查：企業(yè)應(yīng)建立不合規(guī)的調(diào)查制度，堅持公平、公正的調(diào)查原則，及時、徹底地調(diào)查對本企業(yè)及員工或有關(guān)第三方不當行為的任何指控或懷疑。
合規(guī)文化：企業(yè)應(yīng)建立對技術(shù)人員、知識產(chǎn)權(quán)管理人員、全體員工分層級合規(guī)培訓制度。從增強知識產(chǎn)權(quán)保護意識、知識產(chǎn)權(quán)價值觀、營造崇尚創(chuàng)新尊重知識產(chǎn)權(quán)的氛圍、重視知識產(chǎn)權(quán)宣傳教育等方進行知識產(chǎn)權(quán)文化的建設(shè);結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)和人才建設(shè)，構(gòu)建有利于調(diào)動企業(yè)員工知識產(chǎn)權(quán)工作積極性的激勵機制，樹立尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)形象。
合規(guī)管理運行體系
獲取合規(guī)：企業(yè)應(yīng)及時申請注冊登記各類知識產(chǎn)權(quán)，明確有關(guān)專利申請、集成電路布圖設(shè)計登記、商標注冊、著作權(quán)登記、商業(yè)秘密保護等知識產(chǎn)權(quán)獲取及其后續(xù)維護或主動放棄的管理措施和工作程序。
維護合規(guī)：企業(yè)應(yīng)明晰處置和運營知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，明確職務(wù)發(fā)明成果的界定條件以及委托或合作開發(fā)成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬的處置原則，明確有關(guān)專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、投資、質(zhì)押的管理措施和工作程序。
運用合規(guī)：企業(yè)應(yīng)注重生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)管理，明確在原材料及設(shè)備采購(包括軟件等)、技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓(許可)與合作、委托加工、產(chǎn)品銷售、廣告宣傳或展銷、招投標、進出口貿(mào)易、企業(yè)合資及并購和上市等環(huán)節(jié)中所可能涉及的各類知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的管理措施和工作程序：
(一)企業(yè)采購活動中的知識產(chǎn)權(quán)管理。
(二)企業(yè)生產(chǎn)活動中的知識產(chǎn)權(quán)管理。
(三)企業(yè)研發(fā)活動中的知識產(chǎn)權(quán)管理。
(四)企業(yè)營銷活動的知識產(chǎn)權(quán)管理。
上市審查：企業(yè)上市前，應(yīng)對已有的無形資產(chǎn)的法律狀態(tài)、存續(xù)年限、法律風險等進行整體的評估與規(guī)劃;對上市公司準備使用的無形資產(chǎn)的權(quán)屬和法律狀態(tài)以及招股說明書中的相關(guān)內(nèi)容進行審查;完整地披露知識產(chǎn)權(quán)獲取、喪失、轉(zhuǎn)讓等信息。
涉外業(yè)務(wù)：企業(yè)應(yīng)積極開展涉外業(yè)務(wù)中的知識產(chǎn)權(quán)布局;對擬引進的技術(shù)或者產(chǎn)品的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)狀況進行調(diào)查分析，并對侵權(quán)風險進行綜合評估;簽訂技術(shù)或產(chǎn)品引進合同、輸出合同(包括代理合同)應(yīng)明確技術(shù)或產(chǎn)品引進的許可方式和范圍、后續(xù)改進成果的歸屬和分享、權(quán)利維護、雙方的保密責任和義務(wù)、引進技術(shù)或產(chǎn)品發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)時供方應(yīng)承擔的法律責任等內(nèi)容。
合規(guī)風險識別處置體系
識別與預警：企業(yè)應(yīng)通過完善合規(guī)風險信息收集機制，全面系統(tǒng)梳理企業(yè)經(jīng)營活動中可能存在的合規(guī)風險，建立合規(guī)風險臺賬，對風險源、風險類別、風險形成因素、可能發(fā)生的后果及發(fā)生的概率等展開系統(tǒng)分析，對有典型意義、普遍存在的以及可能造成嚴重后果的風險應(yīng)及時發(fā)布預警。
風險檢查：企業(yè)應(yīng)由合規(guī)管理部門人員牽頭，負責組織、協(xié)調(diào)企業(yè)各項合規(guī)檢查工作，可抽調(diào)相關(guān)部門人員共同組成檢查組，根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)情況定期開展合規(guī)風險檢查。
針對檢查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險，合規(guī)檢查組應(yīng)提出整改建議，各部門提出具體解決方案，解決方案經(jīng)合規(guī)檢查組確認后，由合規(guī)管理機構(gòu)督促各部門積極落實整改方案。
風險分級：企業(yè)可對所識別的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風險分為三類：重大知識產(chǎn)權(quán)風險、中等知識產(chǎn)權(quán)風險、一般知識產(chǎn)權(quán)風險。
(一)重大知識產(chǎn)權(quán)風險包括：法律、規(guī)則、準則以及地方法治環(huán)境的重大變化對經(jīng)營活動產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)風險;監(jiān)管機構(gòu)出具的各類處罰決定、監(jiān)管意見、風險提示等情況;向監(jiān)管機構(gòu)報送證明性材料、專項匯報材料、監(jiān)管意見落實整改情況、各類合規(guī)材料等相關(guān)情況;業(yè)務(wù)開展過程中存在的違反法律、規(guī)則和準則的重大知識產(chǎn)權(quán)風險信息;各類制度文件中存在的不符合法律、規(guī)則和準則要求的情況;因知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)問題導致企業(yè)被訴的情況;其他應(yīng)被確定為重要合規(guī)風險的事項。
(二)中等知識產(chǎn)權(quán)風險包括：企業(yè)經(jīng)營活動中新出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)風險或原有風險的變化;既定合規(guī)風險應(yīng)對方案執(zhí)行情況及執(zhí)行效果發(fā)生變化，不能全部達到原來目標;對企業(yè)經(jīng)營可能存在一定影響，但影響較小或未來造成直接損失較小;其他可以被認定為中等合規(guī)風險的事項。
(三)除上述重要知識產(chǎn)權(quán)風險、中等知識產(chǎn)權(quán)風險外，企業(yè)對推動知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理、提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平、保障公司持續(xù)健康發(fā)展影響較小，需要通過加強管理等方式進行完善的事項，作為一般知識產(chǎn)權(quán)風險事項進行管理。
風險應(yīng)對：企業(yè)應(yīng)根據(jù)不同的合規(guī)風險類型制定和選擇知識產(chǎn)權(quán)風險應(yīng)對方案，應(yīng)對方案應(yīng)包括總體方案和專項方案。
問責機制：企業(yè)根據(jù)自身情況制定合規(guī)風險問責，對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)績效目標、績效獎金和其他激勵措施進行定期評審，以驗證是否有適當?shù)拇胧﹣矸乐共缓弦?guī)行為;對違反企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)、目標、制度和要求的人員，進行適當?shù)募o律處分，必要時追究相關(guān)責任。
第三方監(jiān)督評估體系
設(shè)計評估：合規(guī)管理體系設(shè)計的有效性評估和審查標準主要有：(一)違規(guī)風險的識別和評估;(二)政策和程序安排;(三)培訓和溝通安排;(四)舉報和調(diào)查機制;(五)執(zhí)行和保障機構(gòu);(六)第三方監(jiān)管機制。
執(zhí)行評估：合規(guī)管理體系執(zhí)行的有效性評估和審查標準主要有：(一)資源配置;(二)職責權(quán)限;(三)合規(guī)意識;(四)合規(guī)管理能力;(五)獎懲機制;(六)文件化信息管理。
質(zhì)效評估：合規(guī)管理體系效果的有效性評估和審查標準主要有：(一)合規(guī)文化;(二)合規(guī)目標;(三)可持續(xù)發(fā)展能力;(四)違規(guī)事件及其處理。
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