佛山市引導和促進外商投資股權投資類企業(yè)集聚發(fā)展的工作指引（試行） 2020-09-16
第一章總 則
第一條為推動粵港澳大灣區(qū)建設，吸引外商投資股權投資類企業(yè)集聚發(fā)展，促進我市外商投資股權投資機構規(guī)范健康發(fā)展，根據《中華人民共和國外商投資法》（中華人民共和國主席令第26號）、《中華人民共和國外商投資法實施條例》（國令第723號）、《國務院關于進一步做好利用外資工作的意見》（國發(fā)〔2019〕23號）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）和《國家外匯管理局關于改革和規(guī)范資本項目結匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2016〕16號）等文件精神，制定本指引。
第二條本指引所稱外商投資股權投資類企業(yè)包括外商投資股權投資企業(yè)、外商投資股權投資管理企業(yè)、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。
本指引所稱外商投資股權投資企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)、個人或其他組織參與投資設立的，以非公開方式向境內外投資者募集資金，投資于非公開交易的企業(yè)股權的企業(yè)。
本指引所稱外商投資股權投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)、個人或其他組織參與投資設立的，以發(fā)起設立股權投資企業(yè)，或受托管理股權投資企業(yè)為主要經營業(yè)務的企業(yè)。
本指引所稱外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)、個人或其他組織參與投資設立的，以非公開方式向境內外投資者募集資金，主要投資于非公開交易的高新技術企業(yè)股權的企業(yè)。
本指引所稱外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)、個人或其他組織參與投資設立的，以發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，或受托管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)為主要經營業(yè)務的企業(yè)。
第二章 注冊登記
第三條外商投資股權投資類企業(yè)的市場準入必須符合《鼓勵外商投資產業(yè)目錄》、《外商投資準入特別管理措施（負面清單）》及國家規(guī)定的市場準入負面清單等政策。
第四條 各區(qū)人民政府可結合各區(qū)實際出臺外商投資股權投資類企業(yè)試點政策，自行制定外商投資股權投資類企業(yè)試點條件，應當履行屬地管理職責，強化風險管理。
第五條 外商投資股權投資類企業(yè)可以采用的組織形式為公司制和合伙制。登記申請不涉及特別管理措施的，原則上實行屬地管轄，由外商投資企業(yè)所在地最基層一級外資被授權的市場監(jiān)督管理局負責辦理；涉及特別管理措施的，原則上繼續(xù)執(zhí)行級別管轄原則。外商投資股份有限公司由市市場監(jiān)督管理局和順德區(qū)市場監(jiān)督管理局負責辦理。
第六條外商投資股權投資類企業(yè)應當使用規(guī)范性表述的企業(yè)名稱和營業(yè)范圍。
外商投資股權投資企業(yè)在名稱中應當加注“股權投資”“股權投資基金”字樣，經營范圍原則為“股權投資”。
外商投資股權投資管理企業(yè)在名稱中應當加注“股權投資管理”“股權投資基金管理”字樣，經營范圍原則為“股權投資管理、受托管理股權投資基金”。
外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在名稱中應當加注“創(chuàng)業(yè)投資”“創(chuàng)業(yè)投資基金”字樣，經營范圍原則為“創(chuàng)業(yè)投資”。
外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在名稱中應當加注“創(chuàng)業(yè)投資管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”字樣，經營范圍原則為“創(chuàng)業(yè)投資管理、受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金”。
第七條市、區(qū)有關部門應當進一步優(yōu)化服務，在各自職能范圍內支持外商投資股權投資類企業(yè)的設立，優(yōu)化設立程序和業(yè)務流程。佛山市基金業(yè)協會應當與擬設外商投資股權投資類企業(yè)加強對接溝通，提供商事登記注冊、私募股權基金管理人登記、私募股權基金備案等溝通協調服務，指導外商投資股權投資類企業(yè)在辦理商事登記注冊環(huán)節(jié)已基本滿足登記備案條件，促進外商投資股權投資類企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
第三章 經營運作
第八條外商投資股權投資類企業(yè)進行商事登記時，按照屬地管理的原則，應當按國家有關規(guī)定通過企業(yè)登記系統企業(yè)登記系統以及國家企業(yè)信用信息公示系統向企業(yè)注冊地的商務主管部門報送投資信息。
第九條鼓勵外商投資股權投資類企業(yè)在取得統一社會信用代碼證30日內聯系并加入佛山市基金業(yè)協會，接受行業(yè)自律管理，增進行業(yè)交流，獲得協會專業(yè)服務和指導。
外商投資股權投資管理企業(yè)在完成商事登記注冊后，應當于3個月內向中國證券投資基金業(yè)協會遞交私募基金管理人登記申請，并于遞交申請之日12個月內完成登記。新登記的外商投資股權投資管理企業(yè)應當在辦結私募基金管理人登記手續(xù)之日6個月內完成首只私募基金產品備案。
外商投資股權投資企業(yè)在完成商事登記注冊后，應當于3個月內向中國證券投資基金業(yè)協會遞交私募基金備案申請，并于遞交申請之日6個月內完成私募基金備案。如屬于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應當在省發(fā)展改革委完成創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案；如屬于國家、省、市、區(qū)級政府投資基金，應當在相應發(fā)展改革部門完成政府出資產業(yè)投資基金信用信息登記。
佛山市基金業(yè)協會應當定期公布未按規(guī)定時間辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)的企業(yè)名單，并將名單定期報送市、區(qū)金融部門，由市金融工作局向市商務局、市市場監(jiān)管局、人行佛山市中心支行和外匯管理局佛山市中心支局告知收集的企業(yè)名單。
第十條外商投資股權投資企業(yè)開展境內股權投資業(yè)務時，應當嚴格遵守外匯管理和跨境人民幣業(yè)務管理的相關規(guī)定。
第十一條外國投資者可使用可自由兌換貨幣、境外人民幣或其在中國境內合法取得的人民幣出資，出資幣種為外幣的，應當按照外匯管理相關規(guī)定直接在銀行辦理結匯和支付手續(xù)。企業(yè)注冊資本或認繳出資幣種為可自由兌換外幣的，按照發(fā)生（繳款）當日中國人民銀行公布的匯率的中間價折算為等值人民幣。
第十二條外國投資者在境內因減資、股權轉讓、清算所得資金和經營利潤等，可依法以人民幣或外幣匯出。
第十三條外商投資股權投資管理企業(yè)和外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應當委托商業(yè)銀行機構作為主辦資金托管銀行，外商投資股權投資類企業(yè)管理的境內人民幣基金應當委托商業(yè)銀行機構作為項目資金托管銀行。托管銀行應當是經國家金融監(jiān)管部門批準、具備資金托管能力和資質的、分行級以上的商業(yè)銀行。
第十四條主辦資金托管銀行、項目資金托管銀行均需履行托管職責，審查托管賬戶內資金使用的真實性和合規(guī)性，監(jiān)督外商投資股權投資類企業(yè)在其經營范圍內依法合規(guī)使用托管賬戶內資金，在項目清算時進行反欺詐、反洗錢相關核查，并督促企業(yè)繳納相關稅費。其中，主辦資金托管銀行需對外商投資股權投資管理企業(yè)管理的所有項目的收入或利潤進行監(jiān)督核查，項目資金托管銀行應當對具體項目進行監(jiān)督核查。
第十五條根據中國證券投資基金業(yè)協會登記備案管理要求，外商投資股權投資管理企業(yè)的主營業(yè)務為發(fā)起設立并管理股權投資企業(yè)及經審批或登記機關許可的其相他相關業(yè)務，不能從事與股權投資無關的業(yè)務。外商投資股權投資企業(yè)應當采取股權投資方式直接投資于境內非上市公司股權，不得投資于國家法律法規(guī)規(guī)章禁止外商投資的領域，投資外商投資限制類領域應當符合外商投資法律法規(guī)有關規(guī)定。
第四章 扶持政策
第十六條市級股權投資行業(yè)扶持政策適用于外商投資股權投資類企業(yè)，扶持獎勵幣種為人民幣。
各區(qū)人民政府應當結合各區(qū)實際參照境內股權投資類企業(yè)招商引資相關政策制定或修訂外商投資股權投資類企業(yè)招商引資政策，具體可包含地方經濟發(fā)展貢獻獎勵、辦公用房補助、高管獎勵、投資風險補償、活動舉辦補助。
第十七條符合市和各區(qū)人才政策規(guī)定的外商投資股權投資行業(yè)人才，遵照有關辦法享受相應的獎勵政策。
第五章 監(jiān)管機制
第十八條 各區(qū)應當建立外商投資股權投資類企業(yè)日常管理機制，履行屬地管理責任，督促并引導企業(yè)規(guī)范運作。
第十九條 各區(qū)應當建立風險控制機制，做好金融風險防控工作，防范打擊以股權投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募基金名義從事非法集資等違法違規(guī)活動，對可能面臨風險的情形啟動預警機制。
第二十條佛山市基金業(yè)協會應當充分發(fā)揮協會在企業(yè)商事登記注冊、基金管理人登記、基金產品備案、資金托管、日常經營運作等方面的自律管理作用，督促引導會員規(guī)范運作、合法經營。如發(fā)現外商投資股權投資類企業(yè)超范圍經營、未依法完成登記備案手續(xù)、投資項目違反國家相關規(guī)定等情形，佛山市基金業(yè)協會應當及時向市、區(qū)金融部門報告，對于違反行業(yè)自律管理規(guī)則的外商投資股權投資類企業(yè)采取處理措施。
第二十一條 市金融工作局應當定期將各區(qū)、佛山市基金業(yè)協會報送的信息告知市商務局、市市場監(jiān)管局、人行佛山市中心支行和外匯管理局佛山市中心支局。市金融工作局加強與廣東證監(jiān)局的溝通交流，建立信息共享機制。市金融工作局應當綜合協調各區(qū)、各部門開展防范和處置非法集資突發(fā)事件。
第二十二條市市場監(jiān)管局應當定期將外商投資股權投資類企業(yè)的商事登記注冊信息告知市金融工作局。
第二十三條人行佛山市中心支行應當依法履行反洗錢監(jiān)督管理職責，鼓勵資金托管銀行加強對股權投資類企業(yè)股東及合伙人身份識別，對募集資金來源的真實性、合法性進行審查，積極開展可疑交易監(jiān)測分析。
第二十四條外匯管理局佛山市中心支局應當依法對外商投資股權投資類企業(yè)外匯登記、外匯收支及資金匯兌等行為實施監(jiān)督管理。
第六章 保障措施
第二十五條建立外商投資股權投資類企業(yè)服務工作部門協調聯動工作機制，由市金融工作局牽頭，會同市商務局、市市場監(jiān)管局、人行佛山市中心支行、外匯管理局佛山市中心支局等部門和單位，負責研究制定與外商投資股權投資類企業(yè)相關的扶持政策及其落實，并協調解決相關問題。
市金融工作局負責日常協調、服務工作。市商務局負責對外商投資企業(yè)及其投資者遵守信息報告辦法的實施情況進行監(jiān)督檢查。市市場監(jiān)管局負責外商投資股權投資類企業(yè)的登記注冊和監(jiān)督管理，加強對相關企業(yè)的行政指導，提供優(yōu)質、高效、便捷、規(guī)范的登記服務。人行佛山市中心支行負責外商投資股權投資類企業(yè)所涉跨境人民幣工作和相關監(jiān)督管理。外匯管理局佛山市中心支局負責外商投資股權投資類企業(yè)外匯管理工作和相關監(jiān)督管理。
第七章 附 則
第二十六條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者、定居在國外的中國公民（華僑）在本市設立股權投資類企業(yè)，參照本指引執(zhí)行。
第二十七條 本指引由市金融工作局負責解釋。
第二十八條本指引自2020年10月9日起施行，有效期3年。
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