中國認證認可協(xié)會于今日發(fā)布并實施《注冊認證人員資格處置規(guī)則（第5版）》。
本次修訂主要改動如下：
第5版主要增加調整10點內(nèi)容
1.增加因注冊準則變化（如學歷、專業(yè)要求、法規(guī)要求等）原因導致的不能繼續(xù)保持注冊人員的注銷處置；
2.增加“凍結”處置；
3.增加了“服務認證審查員”適用；
4.細化了多家機構擇業(yè)、增加遺漏程序具體適用條款；
5.調整冒用他人名義從事相關工作或簽署相關文件的處罰量級，不再適用暫停；
6.增加利益沖突和公正性條款；
7.增加縮減審核人日的處置，按照縮減的比例進行暫停和撤銷處置；
8.調整行為導致撤銷的，“ 相應資格”改為 “所有資格”；
9.增加公務人員隱瞞身份注冊認證人員處置；
10.增加注銷申請，機構代為提交的救濟制度，避免長期空置無人管理人員注銷問題。
第5版主要刪除調整3點內(nèi)容
1.刪除“降級” 處置；
2.刪除認證培訓師描述；
3.刪除行業(yè)自律規(guī)范及職業(yè)道德的描述，相關的要求已在本次修訂中予以轉化。
詳情如下：
關于印發(fā)《注冊認證人員資格處置規(guī)則（第 5版）》的通知
各相關機構及注冊認證人員：
為加強注冊認證人員資格處置管理， 維護注冊認證人員和推薦機構、執(zhí)業(yè)機構合法權益，保障認證人員注冊工作權威性，中國認證認可協(xié)會修訂完成《注冊認證人員資格處置規(guī)則（第 5 版）》，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
附件：《注冊認證人員資格處置規(guī)則（第 5 版）》
中國認證認可協(xié)會2020 年 7 月 23 日
附件
注冊認證人員資格處置規(guī)則 第 5 版
1. 目的和適用范圍
為保證注冊認證人員資格處置工作規(guī)范有序，規(guī)范注冊認證人員及推薦機構、執(zhí)業(yè)機構的工作行為，特制定本規(guī)則。
本規(guī)則對違反 CCAA 認證人員注冊規(guī)范類文件要求或認證認可相關法律法規(guī)要求的注冊認證人員的資格處置，以及因注冊期內(nèi)個人申請資格變更做出了規(guī)定，并對注冊擔保人及推薦機構、執(zhí)業(yè)機構應負的責任做出了規(guī)定。
本規(guī)則適用于所有依據(jù) CCAA 認證人員注冊規(guī)范類文件要求取得 CCAA 注冊資格或確認資格的認證人員，包括管理體系審核員、產(chǎn)品認證檢查員、服務認證審查員、認證咨詢師等。
2. 引用文件
CCAA 認證人員注冊規(guī)范類文件
CCAA 人員注冊申訴、投訴與爭議處理程序規(guī)則
3.1 警告
對注冊認證人員的注冊資格給予書面警示，并提出整改要求。
在規(guī)定的期限內(nèi)禁止注冊認證人員使用已有的注冊資格。
在注冊期滿前取消注冊認證人員已有的注冊資格。
在注冊期滿前終止注冊認證人員原有注冊資格。
對注冊認證人員的資格狀態(tài)實施特殊保護，禁止推薦/執(zhí)業(yè)機構使用注冊認證人員已有的注冊資格。
4. 注冊認證人員資格處置
4.1 警告
注冊認證人員違反 CCAA 認證人員注冊規(guī)范類文件要求或認證認可相關法律法規(guī)要求，情節(jié)輕微的，給予警告處置。
4.2 暫停
4.2.1 注冊認證人員有下列情況之一的，給予暫停注冊資格處置：
1) 出具的認證及相關工作記錄、報告等出現(xiàn)明顯疏漏、錯誤和誤判，或明顯違反規(guī)定程序從事相關工作，尚未造成嚴重后果的，暫停相應領域注冊資格 3－6 個月；
2) 違反認證認可相關法律法規(guī)要求，情節(jié)一般，尚未造成嚴重后果的，暫停所有領域注冊資格 6－12 個月（因違反相關法律法規(guī)，受到暫停執(zhí)業(yè)資格不超過 1 年行政處罰的，如，多家機構執(zhí)業(yè)，但未實質在兩家機構同時實施審核，情節(jié)輕微的適用本條款；因注冊認證人員原因導致認證機構被行政監(jiān)管部門認定為增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、基本規(guī)則的，適用本條款）；
3) 注冊認證人員參與存在利益沖突和認證公正性的審核任務，情節(jié)一般，尚未造成嚴重后果的，暫停所有領域 6－12 個月；
4) 注冊認證人員未嚴格遵守經(jīng)確認的計劃時間，現(xiàn)場縮減時間超過總人天 1/3（含）不足 1/2 的，暫停所有領 域 注 冊 資格 6－12 個月，不足 1/3 的按 4.2.1 條 1）條款規(guī)定處理；
5) 所擔保的注冊申請人的專業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷或基本個人素質方面的注冊信息失實，致使注冊申請人被 CCAA 做出不予注冊或撤銷注冊資格的（以下簡稱擔保信息失實），暫停注冊擔保人相應領域注冊資格 3 個月；累計發(fā)生 3 人次及以上擔保信息失實的，暫停注冊擔保人所有領域注冊資格 6 個月；
6) 錯誤使用、宣傳注冊證書及注冊資格的，暫停相應領域注冊資格 3 個月，并責令改正；
7) 其他違反 CCAA 認證人員注冊規(guī)范類文件中認證人員行為要求，情節(jié)一般的，暫停所有領域注冊資格 3－6 個月；
8) 構成上述暫停注冊資格條件， 注冊認證人員不予配合調查的，依據(jù)違規(guī)情況暫停所有領域注冊資格 6－12 個月。
4.2.2 在暫停期內(nèi)，注冊認證人員不得使用相關注冊資格，不得從事相關的認證活動，違反者將適用 4.3.1 條 5)款，撤銷相應領域注冊資格。
4.2.3 對于暫停注冊資格的人員，應在暫停期內(nèi)采取相應糾正、整改措施，適用時報 CCAA 驗證合格，暫停期滿注冊資格自動恢復。
4.3 撤銷
4.3.1 注冊認證人員有下列情況之一的，給予撤銷注冊資格處置：
1) 出具的認證及相關工作記錄、報告等失實， 或違反規(guī)定程序從事相關工作，造成嚴重后果的，撤銷所有領域注冊資格；
2) 違反認證認可相關法律法規(guī)要求，認證基本規(guī)則，情節(jié)惡劣或造成嚴重后果的，撤銷所有領域注冊資格；被國家認證認可行政主管部門暫停執(zhí)業(yè)資格 1 年以上或撤銷執(zhí)業(yè)資格的，撤銷所有注冊資格（多家機構執(zhí)業(yè)，情節(jié)嚴重的適用此條款）；
3) 冒用他人名義從事相關工作或簽署相關文件，或未實際參與相關工作而編造現(xiàn)場記錄、報告或簽署相關文件，撤銷所有領域注冊資格；被冒用人知情不報（默許或有意配合）的，撤銷所有領域注冊資格；
4) 提供虛假信息（包括但不限于：本人身份、學歷、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷、培訓經(jīng)歷、考試成績及認證活動經(jīng)歷等），偽造他人擔保簽署，偽造推薦機構簽署，以騙取注冊資格、保持注冊資格、擴展專業(yè)領域的，撤銷所有領域注冊資格（公務人員隱瞞身份注冊認證人員資格或身份變更為公務人員未及時注銷資格的適用該條款；對替考人員處置適用該條款；使用非全日制工作經(jīng)歷/兼職經(jīng)歷充當工作經(jīng)歷的適用該條款）；
5) 經(jīng) CCAA 驗證，被暫停注冊資格的人員未能按要求采取有效的糾正、整改措施的，撤銷相應領域注冊資格；
6) 注冊認證人員參與存在利益沖突和認證公正性的審核任務，情節(jié)惡劣或造成嚴重后果的，撤銷所有注冊資格（受審核/檢查/審查方為兩年內(nèi)本人或家庭主要成員的受聘單位或關聯(lián)組織高級管理人員，認證咨詢、認證相關培訓對象的；兼職人 員與受審核/審查/檢查方存在同行業(yè)競爭關系的）；
7) 注冊認證人員未嚴格遵守經(jīng)確認的計劃時間，現(xiàn)場實施縮減時間超過總人天 1/2（含）的，撤銷所有領域注冊資格；
8) 3 年內(nèi)，累計 6 次受到警告處置的，撤銷所有領域注冊資格；3 年內(nèi)，累計 3 次受到暫停處置的，撤銷所有領域注冊資格；
9) 其他違反 CCAA 認證人員注冊規(guī)范類文件中人員行為要求，認證基本規(guī)則，情節(jié)惡劣或造成嚴重后果的，撤銷所有領域注冊資格；
10)注冊認證人員因在信用管理過程中被評為零分的，經(jīng) CCAA 復核確認后，撤銷所有領域注冊資格。
4.3.2 被 CCAA 撤銷注冊資格的人員， 5 年不再受理其所有領域注冊申請。
4.4 注銷
4.4.1 注冊期內(nèi)根據(jù)注冊認證人員本人的意愿，機構代為提交申請終止原有的注冊資格。
4.4.2 注冊期內(nèi)根據(jù)注冊認證人員本人的意愿，本人提交申請終止原有的注冊資格。
4.4.3 注冊期內(nèi)經(jīng) CCAA 復核，學歷、經(jīng)歷年限、專業(yè)背景等不再符合注冊條件要求的（不包括偽造學歷、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷等主觀違規(guī)行為），在注冊期滿前終止原有注冊資格。
4.5 凍結
4.5.1 行政監(jiān)管部門對機構做出行政處罰后向 CCAA移交人員違規(guī)信息， CCAA 核實確認過程中，凍結涉事人員所有注冊資格，正式處理后變更相應狀態(tài)。
4.5.2 注冊期內(nèi)因推薦機構、執(zhí)業(yè)機構在認證人員注冊、認證活動實施過程中存在系統(tǒng)性違規(guī)行為，凍結涉事人員所有注冊資格，正式處理后變更相應狀態(tài)，凍結期限原則上不超過 90天。
5.1 CCAA 對推薦機構的推薦材料進行必要的監(jiān)督抽查：
5.1.1 對于新設立并初次開始推薦認證人員的機構，在 3 個月進行監(jiān)督抽查；監(jiān)督抽查中未發(fā)現(xiàn)注冊信息失實，轉入正常管理；
5.1.2 CCAA 每季度對推薦機構的工作差錯率進行統(tǒng)計排名；對當季度差錯率排名為末十位的推薦機構公布結果并進行監(jiān)督抽查。
5.2 推薦機構推薦的注冊申請人的注冊信息失實，致使注冊申請人被 CCAA 拒絕注冊或撤銷注冊資格（以下簡稱推薦失實），半年內(nèi)累計超過 3 人次，或超過當年累計申報數(shù)量 1%時，給予推薦機構警告處理，并在 3 個月內(nèi)進行監(jiān)督抽查。
5.3 監(jiān)督抽查期內(nèi)，再次發(fā)生推薦失實的，暫停受理該機構新推薦的認證人員注冊申請。該機構應對推薦失實情況進行調查分析，采取糾正措施后方可恢復受理。
5.4 對推薦機構在認證人員注冊資格管理中存在系統(tǒng)性違規(guī)行為，凍結該機構推薦賬戶權限，凍結期限一般不超過 180 天，違規(guī)行為報送行政監(jiān)管部門。
5.5 對執(zhí)業(yè)機構在認證活動實施過程中存在系統(tǒng)性違規(guī)行為，凍結該機構推薦賬戶權限，凍結期限一般不超過 180 天，違規(guī)行為報送行政監(jiān)管部門。
6.1 確認反饋
基于掌握的客觀證據(jù)， CCAA 向執(zhí)業(yè)機構及當事人發(fā)放告知通知，要求 10 個工作日內(nèi)核實確認并就異議提交答辯證據(jù)，如有特殊情況無法按期完成，應向 CCAA 申請延期，延期原則不超過 10 個工作日。
6.2 質證及證據(jù)認定
6.2.1 非客觀性證據(jù)、間接證據(jù)（補充證言、證明、錄音、通話記錄、即時交流軟件聊天記錄），需對真實性、合法性、關聯(lián)性以及證明力的有無、大小進行質證，質證包括書面交換或現(xiàn)場質證。
6.2.2 告知通知發(fā)放視為書面質證過程。對于告知通知中描述違規(guī)行為不正面回應，或以不知道、不知情、記不清為由不予反饋，或僅否認卻無證據(jù)證實或證偽、以及反饋超期的，均認定為放棄質證。
6.2.3 現(xiàn)場質證需至少包含 2 名工作人員，當事人可以向協(xié)會要求質證過程中包含 3 名以下行業(yè)自律與誠信建設工作委員會委員。
6.2.4 可通過公共客觀證據(jù)（包括但不限于認證業(yè)務信息系統(tǒng)信息、人員注冊信息、證書信息、職業(yè)資格信息、學歷查詢信息、第三方公共渠道可驗證的航空、鐵路、住宿等信息）或直接證據(jù)證實或證偽的，無需質證。非客觀性證據(jù)、間接證據(jù)經(jīng)質證后形成的認定結果，可以作為認定違規(guī)的事實依據(jù)。
經(jīng)對違規(guī)事實及處置意見審批確認，CCAA 對注冊認證人員資格做出正式處置。CCAA 將以通知、內(nèi)部通報、公開通報、公告、信函等適當?shù)姆绞綄ψ哉J證人員資格處置、推薦機構處置、執(zhí)業(yè)機構處置情況向相關方進行通報。
7.1 注冊認證人員對 CCAA 的相關決定有異議或不滿的，可依據(jù)CCAA 人員注冊申訴、投訴和爭議處理規(guī)則提出申訴， CCAA 將依據(jù)規(guī)則規(guī)定進行調查處理。
7.2 人員注冊申訴、投訴和爭議處理規(guī)則文件可從 CCAA 網(wǎng)站下載，或向 CCAA 秘書處索取。
來源：中國認證認可協(xié)會
來源：中國認證認可協(xié)會
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