“專(zhuān)利開(kāi)放許可制度為專(zhuān)利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供了新途徑新模式。”

2021 年 6 月 1 日起實(shí)施的新《專(zhuān)利法》中引入專(zhuān)利開(kāi)放許可制度，其中用三個(gè)條款規(guī)定了開(kāi)放許可的聲明與撤回，專(zhuān)利實(shí)施許可的獲得、年費(fèi)減免與許可使用費(fèi)，以及開(kāi)放許可糾紛解決的處理。為了促進(jìn)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的落地實(shí)施，2023年5月17日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《專(zhuān)利開(kāi)放許可試點(diǎn)工作方案》，組織開(kāi)展專(zhuān)利開(kāi)放許可試點(diǎn)工作，為專(zhuān)利開(kāi)放許可制度全面落地做好政策、機(jī)制、平臺(tái)、項(xiàng)目等各方面準(zhǔn)備。

專(zhuān)利開(kāi)放許可制度為專(zhuān)利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供了新途徑新模式。對(duì)于研發(fā)型科研院所和高校來(lái)說(shuō)，長(zhǎng)期的科研活動(dòng)積累了相當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)利，但由于轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難，大量專(zhuān)利處于沉睡狀態(tài)，一方面無(wú)法實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利的真正價(jià)值，另一方面形成逐年沉重的年費(fèi)負(fù)擔(dān)，這兩個(gè)痛點(diǎn)有望通過(guò)專(zhuān)利開(kāi)放許可制度的實(shí)施得到一定程度的解決。作為專(zhuān)利開(kāi)放許可制度實(shí)施過(guò)程中的一個(gè)關(guān)鍵因素，專(zhuān)利開(kāi)放許可使用費(fèi)如何確定成為需要解決的核心問(wèn)題。

由于長(zhǎng)期以來(lái)專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估的復(fù)雜性，專(zhuān)利許可使用費(fèi)如何確定一直以來(lái)都是難點(diǎn)，專(zhuān)利權(quán)人提供的專(zhuān)利評(píng)估值與市場(chǎng)期望價(jià)格往往存在相當(dāng)大的差距。對(duì)此，上述《專(zhuān)利開(kāi)放許可試點(diǎn)工作方案》提出指導(dǎo)專(zhuān)利權(quán)人參考國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已發(fā)布的“十三五”期間專(zhuān)利實(shí)施許可使用費(fèi)數(shù)據(jù)中的同行業(yè)平均許可金額或費(fèi)率，實(shí)現(xiàn)合理、公允、低成本定價(jià)。對(duì)照這里所說(shuō)的“十三五”國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)(門(mén)類(lèi))專(zhuān)利實(shí)施許可統(tǒng)計(jì)表(以下也稱(chēng)為“十三五許可統(tǒng)計(jì)表”)，筆者發(fā)現(xiàn)，在2023年度完成的一項(xiàng)專(zhuān)利許可使用費(fèi)實(shí)證研究中評(píng)估得到的專(zhuān)利使用費(fèi)金額與該統(tǒng)計(jì)表中的統(tǒng)計(jì)結(jié)果有相當(dāng)程度的一致性。這表明該項(xiàng)實(shí)證研究中的專(zhuān)利評(píng)估方法是成功務(wù)實(shí)的，能夠使專(zhuān)利評(píng)估價(jià)值與市場(chǎng)交易價(jià)格趨向一致，也許能夠解決目前普遍存在的評(píng)估值虛高、導(dǎo)致有價(jià)無(wú)市的問(wèn)題。由此，筆者對(duì)課題成果進(jìn)行分享，以期對(duì)于專(zhuān)利開(kāi)放許可使用費(fèi)的確定有所參考。

一、實(shí)證研究評(píng)估結(jié)果說(shuō)明

本實(shí)證研究的目的是針對(duì)某重大科研項(xiàng)目進(jìn)行專(zhuān)利許可使用費(fèi)測(cè)算和列支，項(xiàng)目所在領(lǐng)域?qū)?yīng)于十三五許可統(tǒng)計(jì)表中的“制造業(yè)”大類(lèi)。研究過(guò)程為：通過(guò)專(zhuān)利分析篩選出8項(xiàng)必須使用的其他單位的專(zhuān)利，對(duì)該8項(xiàng)專(zhuān)利的使用費(fèi)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果將該8項(xiàng)專(zhuān)利的使用費(fèi)列支到研究經(jīng)費(fèi)中。專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估主要包括成本法、市場(chǎng)法和收益法三種基本方法。按照研究的需要，該8項(xiàng)專(zhuān)利中，4項(xiàng)采用成本法、2項(xiàng)采用市場(chǎng)法、2項(xiàng)采用收益法進(jìn)行了評(píng)估。評(píng)估所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)均由專(zhuān)利權(quán)人提供。8項(xiàng)專(zhuān)利許可使用費(fèi)的評(píng)估結(jié)果如下表所示。

上表中的最后一列為十三五許可統(tǒng)計(jì)表中“制造業(yè)”大類(lèi)下專(zhuān)利使用費(fèi)。十三五許可統(tǒng)計(jì)表是按照合同金額來(lái)統(tǒng)計(jì)的，根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)許可統(tǒng)計(jì)表的說(shuō)明，其中涉及11371份專(zhuān)利實(shí)施許可合同，共涉及專(zhuān)利31147件，即，每份合同平均涉及2.74件專(zhuān)利。十三五許可統(tǒng)計(jì)表中制造業(yè)大類(lèi)的年均許可合同金額為66萬(wàn)元，則每件專(zhuān)利的年均許可費(fèi)金額可近似計(jì)算為24.09萬(wàn)元。

從上表可以看出，按照成本法評(píng)估的年均使用費(fèi)趨同于許可統(tǒng)計(jì)表中“制造業(yè)”的總體平均值，而市場(chǎng)法與收益法的評(píng)估結(jié)果較大地超過(guò)許可統(tǒng)計(jì)表的平均金額。究其原因，收益法是以專(zhuān)利權(quán)的未來(lái)預(yù)期收益為基礎(chǔ)分析測(cè)算使用費(fèi)的方法，其前提是掌握專(zhuān)利權(quán)的歷史實(shí)施情況并預(yù)測(cè)未來(lái)應(yīng)用前景。本實(shí)證研究中，專(zhuān)利權(quán)人提供了相同的未來(lái)5年預(yù)計(jì)產(chǎn)品銷(xiāo)售量。實(shí)際上，由于經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和技術(shù)迭代等各方面的因素，該類(lèi)產(chǎn)品的市場(chǎng)銷(xiāo)量會(huì)產(chǎn)生較大波動(dòng)，以目前銷(xiāo)量預(yù)測(cè)未來(lái)5年的銷(xiāo)量，會(huì)使測(cè)算結(jié)果存在較大差異。市場(chǎng)法是參照市場(chǎng)上相同或類(lèi)似專(zhuān)利權(quán)的價(jià)格，通過(guò)直接比較或類(lèi)比分析測(cè)算專(zhuān)利權(quán)使用費(fèi)的方法。本實(shí)證研究中，專(zhuān)利權(quán)人按照獲知的其他研究所的一項(xiàng)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓信息作為參考進(jìn)行測(cè)算，由于可參考樣本的孤立性和不可比性，可能導(dǎo)致測(cè)算值與其市場(chǎng)價(jià)值存在較大差異。

與市場(chǎng)法與收益法的評(píng)估結(jié)果相比，成本法評(píng)估結(jié)果與市場(chǎng)交易均值極為相近。并且，其較低的評(píng)估值符合《專(zhuān)利開(kāi)放許可試點(diǎn)工作方案》中提出的低成本定價(jià)的原則?；谶@兩點(diǎn)，可以考慮將本實(shí)證研究所設(shè)計(jì)的成本法作為專(zhuān)利開(kāi)放許可使用費(fèi)定價(jià)的一種可選方案。以下詳細(xì)介紹本實(shí)證研究的成本法評(píng)估方案。

二、成本法評(píng)估專(zhuān)利使用費(fèi)方案

成本法是以專(zhuān)利的研發(fā)成本為基礎(chǔ)分析測(cè)算使用費(fèi)的方法。本實(shí)證研究中，通過(guò)以合理的成本和利潤(rùn)補(bǔ)償估算其重置成本而得到專(zhuān)利許可使用費(fèi)。

計(jì)算公式如下：

專(zhuān)利使用費(fèi)=專(zhuān)利成本補(bǔ)償費(fèi)+利潤(rùn)補(bǔ)償費(fèi)

專(zhuān)利成本補(bǔ)償費(fèi)=研發(fā)成本×成新率

成新率=剩余法定年限/所有法定年限×100%

利潤(rùn)補(bǔ)償費(fèi)按照成本補(bǔ)償費(fèi)的5%進(jìn)行測(cè)算，因此得到：

專(zhuān)利使用費(fèi)=研發(fā)成本×(剩余法定年限/所有法定年限×100%)×(1+5%)

在該公式中，剩余法定年限與所有法定年限是已知的，需要確定的是研發(fā)成本。對(duì)此，在成本法評(píng)估過(guò)程中，4項(xiàng)專(zhuān)利涉及的兩個(gè)專(zhuān)利權(quán)人按照不同的方法提供了專(zhuān)利研發(fā)成本，但兩種方法的專(zhuān)利研發(fā)成本測(cè)算得到的使用費(fèi)相差不大，說(shuō)明兩種方法均是可行的。方法一：將專(zhuān)利研發(fā)成本在工資及勞務(wù)費(fèi)、固定資產(chǎn)折舊費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、差旅費(fèi)、外協(xié)費(fèi)等成本項(xiàng)目中的分?jǐn)偨痤~進(jìn)行加總來(lái)計(jì)算;方法二：計(jì)算專(zhuān)利權(quán)產(chǎn)生工時(shí)在研究總工時(shí)中所占比重，然后將工資總額與該比重相乘來(lái)計(jì)算。

要通過(guò)上述方法得到研發(fā)成本以用于后續(xù)的使用費(fèi)測(cè)算或評(píng)估，需要專(zhuān)利權(quán)人在項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中對(duì)專(zhuān)利研發(fā)成本形成規(guī)范統(tǒng)一的會(huì)計(jì)登記和財(cái)務(wù)處理。具體來(lái)說(shuō)，在產(chǎn)生專(zhuān)利權(quán)的科研項(xiàng)目的會(huì)計(jì)賬簿中，明確記載該專(zhuān)利權(quán)的研發(fā)成本，該成本可分?jǐn)傆诠べY及勞務(wù)費(fèi)、固定資產(chǎn)折舊費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、外協(xié)費(fèi)、差旅費(fèi)或其它。其中，專(zhuān)利權(quán)作為智力活動(dòng)成果，最主要的成本應(yīng)當(dāng)是工資及勞務(wù)費(fèi)。在財(cái)務(wù)處理上，例如在工資費(fèi)科目下列明專(zhuān)利權(quán)成本分?jǐn)偨痤~，從而使專(zhuān)利權(quán)研發(fā)成本清晰明確地體現(xiàn)在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿中，作為后續(xù)進(jìn)行使用費(fèi)評(píng)估的客觀依據(jù)。

以上對(duì)某項(xiàng)專(zhuān)利使用費(fèi)實(shí)證研究情況進(jìn)行了介紹，如果專(zhuān)利權(quán)人希望進(jìn)行專(zhuān)利開(kāi)放許可或者其他形式的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，則在專(zhuān)利產(chǎn)生的過(guò)程當(dāng)中，可以有意識(shí)地對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)生的成本進(jìn)行記錄，后續(xù)根據(jù)需要，通過(guò)以成本法評(píng)估得到的使用費(fèi)金額為基礎(chǔ)，根據(jù)技術(shù)需求情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，得到一個(gè)科學(xué)合理的使用費(fèi)金額。例如，如果考慮采用專(zhuān)利開(kāi)放許可的方式，以相對(duì)低的定價(jià)吸引更多的潛在被許可人，成本法評(píng)估結(jié)果可以作為保底的使用費(fèi)金額。而在希望有一定的收益的情況下，可以成本法評(píng)估結(jié)果倍數(shù)的方式得到許可費(fèi)金額。由此，專(zhuān)利權(quán)人在與被許可方談判使用費(fèi)時(shí)，具有充分的定價(jià)依據(jù)和底線(xiàn)方案，從而切實(shí)實(shí)現(xiàn)自己的許可目標(biāo)。

(原標(biāo)題：從一項(xiàng)實(shí)證研究看專(zhuān)利開(kāi)放許可使用費(fèi)定價(jià))

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