第七條 備案主體應(yīng)提供下列備案材料：
(一)請求人的身份證明。例如，企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書或民辦非企業(yè)單位登記證書復(fù)印件等。部隊單位或其他單位若無營業(yè)執(zhí)照(或法人證書)以及統(tǒng)一社會信用代碼，可提供用于辦理專利申請、費減備案等事宜的唯一代碼及相關(guān)證明材料;
(二)專利快速預(yù)審服務(wù)備案申請表;
(三)單位簡介，有LOGO標識的單位應(yīng)當一并提交設(shè)計矢量圖，無矢量圖的應(yīng)當提供清晰圖片;
(四)法定代表人或者主要負責人身份證或其他有效證件復(fù)印件;
(五)備案申請主體近三個月社保參保人數(shù)證明(需體現(xiàn)參保單位名稱、人數(shù))及其聯(lián)系人三個月社保參保證明(需體現(xiàn)參保單位名稱、聯(lián)系人姓名);
(六)如下材料之一的研發(fā)創(chuàng)新能力證明文件(子公司如提供與母公司的關(guān)系證明，母公司出具的證明文件可視為子公司所有)：
1.上市企業(yè)相關(guān)證明;
2.有效期內(nèi)的領(lǐng)軍企業(yè)、瞪羚企業(yè)、雛鷹企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、專精特新小巨人等資格證書;
3.國家級或省部級科技獎勵;
4.擁有經(jīng)認定的國家級或省部級研發(fā)機構(gòu);
5.參加制定過國際標準、國家標準、行業(yè)標準、地方標準或團體標準;
6.國家級或省部級科技計劃項目(課題)立項;
7.獲得國家級創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽決賽優(yōu)秀獎(含)以上名次，或獲得省級創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽決賽三等獎(含)以上名次;
8.有效期內(nèi)的1項(含)以上發(fā)明專利、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種和集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)，或者有效期內(nèi)的3項(含)以上實用新型專利或外觀設(shè)計專利;
9.市/區(qū)市場監(jiān)督管理局(知識產(chǎn)權(quán)局)或其他行政機關(guān)的推薦材料;
10.其他特殊情況可提交相關(guān)材料。
相關(guān)內(nèi)容
無錫——
廈門——
天津市知識產(chǎn)權(quán)保護中心
第一章 總則
第一條 為更好地發(fā)揮專利預(yù)審服務(wù)支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的積極作用，規(guī)范對備案主體的預(yù)審服務(wù)管理工作，提升天津市知識產(chǎn)權(quán)保護中心(以下簡稱“本中心”)專利預(yù)審質(zhì)量與服務(wù)效率，依據(jù)《專利申請預(yù)審業(yè)務(wù)管理辦法 (試行)》(國知辦發(fā)辦字〔2023〕25號)、《規(guī)范申請專利行為的規(guī)定》(2023)(局令第77號)、《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于開展知識產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護工作的通知》(國知發(fā)管字〔2016〕92號)、《國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》(國知發(fā)保字〔2022〕8號)等相關(guān)工作要求，制定本辦法。
第二條 本中心負責天津市新一代信息技術(shù)與新材料領(lǐng)域(根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局核準范圍調(diào)整)專利預(yù)審備案管理工作與專利申請預(yù)審服務(wù)工作。
第三條 本辦法所稱備案主體，是指在本中心受理的產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)，在本中心預(yù)審系統(tǒng)中備案通過的創(chuàng)新主體。
第四條 本辦法所稱預(yù)審服務(wù)，是指在向國家知識產(chǎn)權(quán)局專利申請之前，由本中心提供的公益性預(yù)先審查服務(wù)，經(jīng)本中心預(yù)審合格后的專利申請在向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交專利申請后可進入快速審查通道。
第五條 備案主體應(yīng)遵守《天津市知識產(chǎn)權(quán)保護中心專利預(yù)審服務(wù)承諾書》(附件1)(以下簡稱《承諾書》)和《知識產(chǎn)權(quán)保護中心專利預(yù)審服務(wù)須知》(以下簡稱《須知》)等文件以及國家知識產(chǎn)權(quán)局對專利預(yù)審的有關(guān)規(guī)定。
第二章 備案申請管理
第六條 備案主體的申請條件：
(一)登記注冊地在天津市行政區(qū)域，具有獨立法人資格的企事業(yè)單位或符合條件的其他單位;
(二)經(jīng)營范圍或研發(fā)方向?qū)儆趪抑R產(chǎn)權(quán)局批復(fù)本中心服務(wù)的預(yù)審產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域;
(三)具有真實的研發(fā)場地、研發(fā)團隊和較強的研發(fā)創(chuàng)新能力;
(四)具有良好的知識產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，有穩(wěn)定的知識產(chǎn)權(quán)管理團隊或者人員，建立規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理制度;
(五)誠實守信，三年內(nèi)沒有國家知識產(chǎn)權(quán)局或天津市知識產(chǎn)權(quán)主管部門認定的失信行為、惡意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的違法行為或其他違法違規(guī)行為。
第七條 備案主體應(yīng)提供下列備案材料：
(一)請求人的身份證明。例如，企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書或民辦非企業(yè)單位登記證書復(fù)印件等。部隊單位或其他單位若無營業(yè)執(zhí)照(或法人證書)以及統(tǒng)一社會信用代碼，可提供用于辦理專利申請、費減備案等事宜的唯一代碼及相關(guān)證明材料;
(二)專利快速預(yù)審服務(wù)備案申請表;
(三)單位簡介，有LOGO標識的單位應(yīng)當一并提交設(shè)計矢量圖，無矢量圖的應(yīng)當提供清晰圖片;
(四)法定代表人或者主要負責人身份證或其他有效證件復(fù)印件;
(五)備案申請主體近三個月社保參保人數(shù)證明(需體現(xiàn)參保單位名稱、人數(shù))及其聯(lián)系人三個月社保參保證明(需體現(xiàn)參保單位名稱、聯(lián)系人姓名);
(六)如下材料之一的研發(fā)創(chuàng)新能力證明文件(子公司如提供與母公司的關(guān)系證明，母公司出具的證明文件可視為子公司所有)：
1.上市企業(yè)相關(guān)證明;
2.有效期內(nèi)的領(lǐng)軍企業(yè)、瞪羚企業(yè)、雛鷹企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、專精特新小巨人等資格證書;
3.國家級或省部級科技獎勵;
4.擁有經(jīng)認定的國家級或省部級研發(fā)機構(gòu);
5.參加制定過國際標準、國家標準、行業(yè)標準、地方標準或團體標準;
6.國家級或省部級科技計劃項目(課題)立項;
7.獲得國家級創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽決賽優(yōu)秀獎(含)以上名次，或獲得省級創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽決賽三等獎(含)以上名次;
8.有效期內(nèi)的1項(含)以上發(fā)明專利、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種和集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)，或者有效期內(nèi)的3項(含)以上實用新型專利或外觀設(shè)計專利;
9.市/區(qū)市場監(jiān)督管理局(知識產(chǎn)權(quán)局)或其他行政機關(guān)的推薦材料;
10.其他特殊情況可提交相關(guān)材料。
(七)隸屬于天開高教科創(chuàng)園的企業(yè)，需提供備案申請材料中第(一)項至第(四)項內(nèi)容;第(五)項及第(六)項內(nèi)容，可根據(jù)企業(yè)實際情況，自愿提交。
通過代理機構(gòu)代為辦理預(yù)審業(yè)務(wù)的，須向本中心提交相關(guān)委托關(guān)系的書面聲明。
針對以上請求人提交的所有書面材料均應(yīng)加蓋公章。
第八條 本中心對創(chuàng)新主體提交的備案材料進行初步審核，初審?fù)ㄟ^后提交國家知識產(chǎn)權(quán)局復(fù)核，復(fù)核通過后予以備案并公告。企事業(yè)單位備案成功后方可向本中心提交專利預(yù)審申請。
第九條備案主體應(yīng)保證單位名稱、知識產(chǎn)權(quán)負責人、聯(lián)系人等信息的準確性。發(fā)生變更的，應(yīng)該在一個月內(nèi)完成備案信息的更新并及時通知本中心,備案更新審核合格前,暫緩預(yù)審申請。
第三章 預(yù)審服務(wù)管理
第十條 本中心按年度組織對備案主體的信息復(fù)核。未完成年度信息復(fù)核的備案主體，本中心暫緩其預(yù)審申請;連續(xù)兩年未完成信息復(fù)核的，取消其備案資格。
第十一條本中心按照國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于專利預(yù)審的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范備案主體申請專利預(yù)審行為，對違反專利預(yù)審業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的備案主體，做出暫停預(yù)審服務(wù)或取消備案資格的處理。
第十二條 備案主體存在以下情形之一，不予受理當前案件：
(一)未符合天津市知識產(chǎn)權(quán)本中心預(yù)審案件自檢表(附件2)的要求內(nèi)容，自檢結(jié)果出現(xiàn)錯誤;
(二)預(yù)審申請案件形式問題過多的;
(三)重復(fù)提交方案實質(zhì)相同預(yù)審案件;
(四)提交的預(yù)審申請的技術(shù)方案與已向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交的正式申請或已發(fā)表的論文等現(xiàn)有技術(shù)實質(zhì)相同的;
(五)提交的預(yù)審申請案件與其實際經(jīng)營內(nèi)容或研發(fā)領(lǐng)域不符的;
(六)如有需要，本中心可以要求申請單位提供自主研發(fā)人員、項目研發(fā)立項、經(jīng)費投入等證明材料，申請單位未及時提供且無合理、正當理由的;
(七)提交的預(yù)審申請案件不以保護創(chuàng)新為目的;
(八)其他違反民法典規(guī)定的誠實信用原則、不符合專利法律制度相關(guān)規(guī)定、擾亂專利申請管理秩序以及不符合本中心專利預(yù)審相關(guān)規(guī)定的行為;
(九)委托被本中心暫緩或停止預(yù)審服務(wù)的代理機構(gòu)提交預(yù)審申請的。
第十三條 備案主體在預(yù)審階段存在以下情形之一，終止當前申請案件的預(yù)審服務(wù)：
(一)預(yù)審申請案件存在第十二條規(guī)定的情形的;
(二)預(yù)審申請案件具有明顯實質(zhì)性缺陷的。
第十四條 備案主體在正式向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交申請階段存在以下情形之一，予以提醒，并不予進入快速審查：
(一)在收到本中心預(yù)審合格結(jié)論后，無正當理由長時間(原則上不得超3個工作日)未進行正式申請;
(二)專利正式申請文本或格式與本中心預(yù)審合格文本不一致;
(三)獲得專利申請?zhí)栔笪丛谝?guī)定時限內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局完成電子繳費或向本中心反饋申請?zhí)柕?，因系統(tǒng)原因等不可抗力導(dǎo)致費用繳納延誤的除外;
(四)在未收到預(yù)審結(jié)論前，已進行正式提交申請的;
(五)其他不符合本中心專利預(yù)審相關(guān)規(guī)定的、影響較大的申請行為。
第十五條 備案主體在快速審查階段存在以下情形之一，因備案主體原因?qū)е录涌鞓擞洷蝗∠枰蕴嵝眩?/p>
(一)在初審階段中，因?qū)＠埱髸?、專利代理委托書或?qū)嵸|(zhì)審查請求書中申請人、發(fā)明人或代理信息有誤而收到國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出補正通知書的;
(二)在審查過程中進行了著錄項目變更;
(三)未按要求提交XML格式的答復(fù)或補正文件;
(四)未在《承諾書》規(guī)定時限內(nèi)答復(fù)國家知識產(chǎn)權(quán)局審查意見通知書;
(五)違反《承諾書》規(guī)定主動修改專利申請文件;
(六)其他因不規(guī)范行為而被取消加快標記。
第十六條備案主體存在以下情形之一，暫緩預(yù)審服務(wù)六個月以上：
(一)近六個月多次違反第十二條至第十五條的規(guī)定的;
(二)近六個月預(yù)審申請案件不合格率超過50%的;
(三)授權(quán)后專利維持年限少于兩年的;
(四)備案主體為非正常代理提供便利;
(五)一年內(nèi)有國家知識產(chǎn)權(quán)局認定為非正常專利申請且申訴未通過的;
(六)其他不符合本中心預(yù)審相關(guān)規(guī)定、影響較大的預(yù)審申請行為。
第十七條 備案主體存在以下情形之一，停止預(yù)審服務(wù)，取消備案資格，三年內(nèi)不得重新備案：
(一)備案申請表信息填寫與真實信息不符，存在弄虛作假情況，或在預(yù)審過程中提交虛假證明材料;
(二)備案主體并無實體生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營行為，僅作為專利申請載體;
(三)備案主體以提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)為其主營業(yè)務(wù);
(四)單個備案主體或多個備案主體參與針對同一主題批量編造預(yù)審申請案件或無法證明其實際研發(fā)記錄;
(五)存在重復(fù)專利侵權(quán)行為，或被專利行政管理部門、司法機關(guān)判定專利侵權(quán)后拒不執(zhí)行的;
(六)存在假冒專利行為，并且拒不執(zhí)行生效的法院判決或者行政決定的;
(七)一年內(nèi)專利申請預(yù)審不合格比例超過70%的;
(八)一年內(nèi)有兩件及以上的專利申請被國家知識產(chǎn)權(quán)局認定為非正常專利申請且申訴未通過的;
(九)其他不良記錄。
第十八條 本中心對備案主體發(fā)出處理意見，以書面或郵件方式送達相關(guān)單位知識產(chǎn)權(quán)負責人。當事人對處理意見不服的，可在收到處理結(jié)果后五個工作日內(nèi)，以書面方式向本中心提出異議，本中心進行復(fù)核并給出最終處理意見。
第十九條 備案主體可自愿向本中心提出書面申請放棄備案資格，放棄備案資格的備案主體可按照備案條件重新申請備案。
第二十條 本中心在提供專利預(yù)審服務(wù)時，綜合考量備案主體創(chuàng)新能力、專利申請質(zhì)量、政府重點扶持等因素，優(yōu)先支持國家及天津市的重大戰(zhàn)略、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，重點產(chǎn)業(yè)鏈、新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)等方面的科技創(chuàng)新。
第二十一條 本中心對天開高教科創(chuàng)園企業(yè)以及承接國家級、省級重大科技項目項目期內(nèi)的備案主體在預(yù)審審查、導(dǎo)航項目、咨詢服務(wù)等方面予以優(yōu)先支持，根據(jù)其創(chuàng)新能力、專利質(zhì)量進行綜合考量確定優(yōu)先服務(wù)順序。
第四章 附 則
第二十二條備案主體應(yīng)當關(guān)注本中心發(fā)布的各項信息，配合本中心的相關(guān)管理工作，及時跟進處理有關(guān)備案與專利預(yù)審事務(wù)工作。
第二十三條備案主體應(yīng)積極向本中心反饋服務(wù)需求和服務(wù)評價信息，配合調(diào)研工作。
第二十四條 本辦法由本中心負責解釋，自發(fā)布之日起實施，有效期一年，《天津市知識產(chǎn)權(quán)本中心專利申請預(yù)審服務(wù)管理辦法(試行)》自動廢止。
附件1：
天津市知識產(chǎn)權(quán)保護中心專利預(yù)審服務(wù)承諾書
申
一、申請人承諾將通過電子客戶端或交互式平臺提交符合格式要求(XML格式)的申請文件。
二、申請人承諾在申請日或次日完成下列費用的網(wǎng)上足額繳費：申請費(含附加費)、公布印刷費(僅限發(fā)明專利申請)、優(yōu)先權(quán)要求費(如實際發(fā)生)、實質(zhì)審查費(僅限發(fā)明專利申請)。
三、對于發(fā)明專利申請，申請人承諾在請求書中選擇“請求早日公布該專利申請”，在提交專利申請的同時提交實質(zhì)審查請求書，以及申請日前與發(fā)明有關(guān)的參考資料。
四、申請人承諾將保證申請文件的質(zhì)量，在提交申請時,盡可能使申請文件符合《專利法實施細則》第五十條規(guī)定的初步審查的要求。
五、申請人承諾對于根據(jù)《專利法實施細則》第二十七條的規(guī)定需要對生物材料提交保藏的專利申請，在申請時提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。對于根據(jù)《專利法》第二十七條和《專利法實施細則》第三十三條第三款的需要提交證明文件的情形，相關(guān)證明文件將在申請日一并提交。根據(jù)《專利法》第二十九條的規(guī)定要求優(yōu)先權(quán)，如果按照有關(guān)的規(guī)定必須提交在先申請文件副本，申請人將在提交申請時一并提交。
六、申請人承諾不提交《專利法》第九條第一款所規(guī)定的同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造的另一實用新型專利或發(fā)明專利、分案申請和根據(jù)《專利法實施細則》第七條所規(guī)定的需要進行保密審查的申請。
七、申請人承諾對同一專利申請不進行重復(fù)提交。
八、申請人承諾提交的專利申請不涉及國家知識產(chǎn)權(quán)局《規(guī)范申請專利行為的規(guī)定》(2023)(局令第77號)所規(guī)定的非正常申請專利的行為。
九、對于發(fā)明專利申請，針對國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出第一、二次審查意見通知書，申請人承諾分別在10個、5個工作日內(nèi)提交答復(fù)意見。
十、對于實用新型專利申請，針對國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出審查意見通知書，申請人承諾在5個工作日內(nèi)提交答復(fù)意見。
十一、在審查過程中，申請人自愿放棄《專利法實施細則》第五十七條第一款和第二款所規(guī)定的對申請進行主動修改的權(quán)利。
十二、在專利申請授權(quán)公告前，申請人自愿放棄提出著錄項目變更請求的權(quán)利。
十三、對于審查員提出的電話討論或當面討論的約請，申請人將積極予以配合。
十四、申請人知悉并自愿承擔有關(guān)的法律風險，包括例如抵觸申請帶來的專利權(quán)不穩(wěn)定性。對于在申請時和審查過程中放棄的權(quán)益和機會，申請人將不會在后續(xù)法律程序中主張享有。
十五、申請人委托代理機構(gòu)的，代理機構(gòu)也應(yīng)該遵守上述一至十四項的條款。
申請人(蓋章)
代理機構(gòu)(蓋章)
附件2：
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天津市知識產(chǎn)權(quán)保護中心預(yù)審案件自檢表 |
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專利名稱 |
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專利申請人 |
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代理機構(gòu)名稱 |
代理人 |
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填表人 |
聯(lián)系電話（手機） |
填表時間 |
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填表說明： 1.請務(wù)必仔細核對表格中的各項內(nèi)容，確保填寫正確，自檢結(jié)果一欄確認后打勾，自檢結(jié)果出現(xiàn)錯誤的，將終止當前案件預(yù)審服務(wù)。 2.加*內(nèi)容中心無權(quán)審查，請務(wù)必填寫正確。 |
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類 目 |
項 目 |
自檢結(jié)果 |
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整體情況 |
1.遵守誠實信用原則，不存在虛構(gòu)，編造技術(shù)內(nèi)容的情形；不涉及國家知識產(chǎn)權(quán)局《規(guī)范申請專利行為的規(guī)定》(2023)(局令第77號)規(guī)定的非正常申請專利行為； |
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2.不存在與技術(shù)內(nèi)容無關(guān)的詞句(例如涉及政治、社會敏感話題的內(nèi)容、貶低或者誹謗他人或者他人產(chǎn)品的詞句等)以及商業(yè)宣傳用語。 |
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專利請求書 |
發(fā)明名稱應(yīng)當與說明書中的發(fā)明名稱一致； |
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*準確填寫發(fā)明人姓名、第一發(fā)明人身份證號碼、國籍； |
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申請人的國籍、具體地址等應(yīng)當用中文正確表示，且格式正確，完整準確填寫申請人名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址、郵政編碼； |
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*附加文件清單中，委托代理機構(gòu)的應(yīng)當附加專利代理委托書或總委托書編號，總委托書編號填寫正確。 |
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委托書 |
委托書中的發(fā)明名稱應(yīng)當和請求書、說明書中的一致； |
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委托書中專利代理機構(gòu)的名稱、機構(gòu)代碼、專利代理師姓名應(yīng)當與請求書中的一致； |
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委托書中當事人的簽章應(yīng)當清楚且正確； |
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說明書及附圖 |
說明書中不含插圖，如有表格、化學(xué)式或數(shù)學(xué)式，應(yīng)當清晰； |
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發(fā)明申請的說明書及摘要中不應(yīng)出現(xiàn)“本實用新型”字樣。 |
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說明書中的附圖說明與說明書附圖一一對應(yīng)，不得存在說明書文字部分未提及的附圖，重復(fù)附圖等，說明書中不得存在多余的附圖編號。 |
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