“常州聚和新材料股份有限公司在IPO進(jìn)程中涉及諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)。”
“雙碳”背景下，光伏行業(yè)迎來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇，光伏行業(yè)的各類產(chǎn)業(yè)也隨之蓬勃發(fā)展。近年來(lái)，我國(guó)光伏銀漿行業(yè)涌現(xiàn)了諸多龍頭企業(yè)，各大企業(yè)也紛紛在資本市場(chǎng)中尋求擴(kuò)大自身的實(shí)力的方法和途徑。而近期，常州聚和新材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“聚和股份”)因在IPO進(jìn)程中涉及諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)而備受關(guān)注。
據(jù)了解，聚和股份是一家專業(yè)從事新型電子漿料研發(fā)、生產(chǎn)、銷售的高新技術(shù)企業(yè)，公司主要產(chǎn)品為太陽(yáng)能電池用正面銀漿。2021年6月，聚和股份提交科創(chuàng)板上市申請(qǐng)，2022年3月獲得科創(chuàng)板上市委審核通過(guò)，不過(guò)至今還未提交證監(jiān)會(huì)審核注冊(cè)。
實(shí)際上，自聚和股份擬IPO以來(lái)，關(guān)于其科創(chuàng)屬性便時(shí)有質(zhì)疑之聲。如今，重大專利訴訟結(jié)果尚未清晰，近日其自有的多項(xiàng)原創(chuàng)專利已被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局宣告“部分無(wú)效”。
多項(xiàng)原始取得專利相繼被提無(wú)效宣告
聚和股份在招股書中顯示，其于2021年9月收到了由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局復(fù)審和無(wú)效審理部簽發(fā)的8份《無(wú)效宣告請(qǐng)求受理通知書》，江蘇索特作為無(wú)效宣告請(qǐng)求人向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交了針對(duì)聚和股份名下8項(xiàng)發(fā)明專利的無(wú)效宣告請(qǐng)求。
目前，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)陸續(xù)審結(jié)7項(xiàng)專利無(wú)效請(qǐng)求，其中4項(xiàng)專利被宣告部分無(wú)效，聚和股份主動(dòng)刪除了4項(xiàng)專利的一些權(quán)利要求項(xiàng)，導(dǎo)致這些專利的保護(hù)范圍大幅縮減。有專家認(rèn)為，從技術(shù)現(xiàn)實(shí)和經(jīng)濟(jì)角度看，聚和股份保留下的技術(shù)方案實(shí)際上難以在產(chǎn)業(yè)上實(shí)施。
在“ZL201811139986.5一種導(dǎo)電正銀漿及其制備方法”一項(xiàng)專利中，聚和股份在無(wú)效決定中刪去了權(quán)利要求1.使得目前的權(quán)利要求保護(hù)范圍大為縮減。保留的技術(shù)方案不僅限定了玻璃料的特定PH值，還同時(shí)限制了有機(jī)載體的特定含量比例等等。
在“ZL201610545278.6合金銀粉及其由其制備的太陽(yáng)能導(dǎo)電漿料”中，聚和股份在無(wú)效決定中刪去了權(quán)利要求中銀與金、鈀、銅、鎂、錳、鎳通過(guò)液相還原法制備合金銀粉的并列技術(shù)方案，目前僅僅保留銀與鋁、鉍制備合金銀粉的方案。
在“ZL201511016300.X用于太陽(yáng)能電池背面電極漿料的玻璃粉及其制備方法”中，聚和股份在無(wú)效決定中將權(quán)利要求3的附加技術(shù)特征補(bǔ)入權(quán)利要求1和2中，并刪除權(quán)利要求3.將可溶性硅酸鹽限縮為硅酸鈉。
在“ZL201610595817.7硅太陽(yáng)能電池漿料用的玻璃料及其制備方法和漿料”中，涉案專利為氧化鉍和氧化鉛的兩個(gè)并列方案，聚和股份在無(wú)效決定中整體性刪去了全部權(quán)利要求中的氧化鉍的技術(shù)方案。而且，無(wú)效決定強(qiáng)調(diào)了玻璃料中CuO的含量高達(dá)40-50wt%，有半導(dǎo)體領(lǐng)域的技術(shù)專家表示，含如此高比例CuO的玻璃料在太陽(yáng)能電池導(dǎo)電漿料領(lǐng)域?qū)嶋H并不存在，而且眾所周知，銅污染對(duì)于晶體硅材料有顯著的負(fù)面影響，如此高比例的CuO使用，對(duì)于包括太陽(yáng)能電池在內(nèi)的半導(dǎo)體器件而言將是災(zāi)難性的。
此外，雖然有3項(xiàng)專利維持有效，但是，有熟悉行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家表示，這些專利并不是聚和目前產(chǎn)品所對(duì)應(yīng)的技術(shù)，或者某些技術(shù)也屬于不可實(shí)現(xiàn)的情況。
例如，一項(xiàng)名為“ZL201610476199.4一種低熔點(diǎn)的玻璃料及由其制備的銀漿”專利的無(wú)效決定中顯示，聚和股份始終未能證明玻璃料組合物中的AuCl2這一化學(xué)物質(zhì)是否真實(shí)存在，全程未提供任何原始制備實(shí)驗(yàn)證據(jù)，僅以上海疫情為由表示無(wú)法組織實(shí)驗(yàn)。而化學(xué)界專家認(rèn)為，目前尚無(wú)法證實(shí)名為AuCl2的化學(xué)物質(zhì)是否可以在自然界中存在，而聚和股份第二口審中提到的Au4Cl8也只是在實(shí)驗(yàn)中短暫存在但不穩(wěn)定。最為關(guān)鍵的是，這兩種物質(zhì)都與聚和股份的漿料產(chǎn)品毫無(wú)關(guān)聯(lián)。
自主研發(fā)能力遭質(zhì)疑，
90%以上專利靠外購(gòu)
聚和股份在招股書中披露，截至2021年12月31日，其獲得境內(nèi)外授權(quán)專利306項(xiàng)，包括發(fā)明專利297項(xiàng)、實(shí)用新型專利9項(xiàng)。而在297項(xiàng)發(fā)明專利中，有285項(xiàng)受讓自三星SDI。據(jù)悉，2020年12月，聚和股份以800萬(wàn)美元價(jià)格向三星SDI、無(wú)錫三星購(gòu)買了與光伏銀漿生產(chǎn)相關(guān)的設(shè)備及境內(nèi)外專利或專利申請(qǐng)權(quán)、非專利技術(shù)及交叉許可協(xié)議等無(wú)形資產(chǎn)。
聚和股份目前所擁有的專利中，有90%以上的專利靠外購(gòu)所得，其也因此被外界質(zhì)疑研發(fā)能力。而聚和股份原始取得的20項(xiàng)專利中，11項(xiàng)為發(fā)明專利。結(jié)合前文的無(wú)效宣告請(qǐng)求，已有8項(xiàng)原始取得的發(fā)明專利被提起了無(wú)效宣告。
科創(chuàng)板由于其特殊屬性，更看重企業(yè)在研發(fā)方面的投入和轉(zhuǎn)化成果。根據(jù)聚和股份招股書披露，其各項(xiàng)指標(biāo)均符合科創(chuàng)屬性要求。不過(guò)據(jù)披露數(shù)據(jù)，聚和股份的研發(fā)投入金額雖符合要求，但在投入占比方面并未滿足條件。
與此同時(shí)，聚和股份還因“造血”能力、技術(shù)實(shí)力、專利糾紛等問(wèn)題而廣受到媒體關(guān)注。財(cái)聯(lián)社在關(guān)于聚和股份IPO一事的報(bào)道中，有專家表示，光伏銀漿的制作工藝比較復(fù)雜，有很高的技術(shù)壁壘要求，尤其是針對(duì)不同技術(shù)路線的電池片要開發(fā)對(duì)應(yīng)的銀漿產(chǎn)品，包括正銀、背銀，高溫銀漿、低溫銀漿等的工藝水平、技術(shù)參數(shù)要求都是不一樣的，必須針對(duì)性地一對(duì)一開發(fā)對(duì)應(yīng)銀漿產(chǎn)品。如果企業(yè)在技術(shù)這塊依靠外購(gòu)，那么將會(huì)受制于人，一旦出現(xiàn)不利因素，那么對(duì)整個(gè)生產(chǎn)會(huì)帶來(lái)很大沖擊，潛在風(fēng)險(xiǎn)非常大。[1]
此外，據(jù)檢索發(fā)現(xiàn)，在2021年6月即聚和股份提交IPO申請(qǐng)當(dāng)月之后至今，長(zhǎng)達(dá)一年多的時(shí)間當(dāng)中，聚和股份再無(wú)一項(xiàng)國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)。
上市在即，中外專利糾紛卻塵埃未定
科創(chuàng)板IPO由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題而終止或推遲的案例，已經(jīng)屢見不鮮。聚和股份目前也同樣面臨著相同的風(fēng)險(xiǎn)，多起專利侵權(quán)訴訟受到了上市委與業(yè)界的關(guān)注。
2021年8月31日，江蘇索特以聚和股份制造、銷售的單晶硅正銀系列漿料產(chǎn)品落入了專利號(hào)為 201180032359.1、201180032701.8的發(fā)明專利所要求的保護(hù)范圍，侵害了其合法權(quán)益為由，向江蘇省蘇州市中級(jí)人民法院提起了兩起以聚和股份為被告的專利侵權(quán)訴訟，請(qǐng)求法院判決其停止侵權(quán)行為并賠償其經(jīng)濟(jì)損失及合理支出每案各1億元。同年9月份，Solar Paste向美國(guó)特拉華州地區(qū)法院提起了以聚和股份、東方日升、美國(guó)日升為被告的專利侵權(quán)訴訟，Solar Paste認(rèn)為聚和股份制造的正面銀漿產(chǎn)品落入了其擁有的編號(hào)為 US7767254、US8497420、US8889979、US8889980、US8895843的5項(xiàng)美國(guó)專利要求的保護(hù)范圍。10月26日，思美特就聚和股份、上海磐維、寧波漢宜侵害其兩項(xiàng)發(fā)明專利事宜，向蘇州中院提起專利侵權(quán)訴訟。
目前，聚和股份涉及的中美訴訟仍在審理過(guò)程中，尚無(wú)定論，自有專利成色也已被削弱。種種風(fēng)險(xiǎn)因素之下，聚和股份的IPO將走向何方，還未有定論。
注釋:
[1]武超.財(cái)聯(lián)社.IPO觀察|聚和股份：供應(yīng)商和大客戶高度集中藏風(fēng)險(xiǎn)，議價(jià)弱勢(shì)長(zhǎng)期“失血”，九成專利來(lái)自外購(gòu).http://www.cls.cn/detail/814722
(原標(biāo)題：科創(chuàng)屬性再縮水，聚和股份多項(xiàng)專利被宣告部分無(wú)效)
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